■“证券行业文化建设高管谈”专栏

从国家层面而言，文化建设是国家之魂、民族之魄；从行业层面来看，文化是行业之生态、发展之根基、进步之源泉；对于企业而言，文化是企业的生命力，文化强则企业强。

2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会召开，中国证监会主席易会满指出，文化建设是资本市场健康发展的支柱，良好的行业文化是行业软实力和核心竞争力的体现。“一个没有文化支撑的事业是注定没有生机活力的，也是难以持续长久的”，凸显了文化建设在资本市场发展中的重要性。会上，中国证券业协会向证券行业全体经营机构和从业人员发布了“证券行业文化建设倡议书”，倡导证券行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和合规、诚信、专业、稳健的文化理念。一系列举措标志着我国证券行业文化建设步入全新阶段。

一、加强行业文化体系建设是核心竞争力的体现

证券行业已经步入新的十年，资本市场深化改革逐步落地，对外开放进程日益提速，证券行业正经历转型和变革的重要时期。从国际化的发展趋势来看，证券公司及从业人员的专业水平、执业能力、合规风控等核心竞争力将加速与国际成熟市场水平看齐。更加国际化、市场化的竞争环境对机构、个人专业能力有更高的要求，也会倒逼传统的发展和管理模式加快变革。

从国内深化改革的趋势来看，愈加完善的法制和监管体系将对行业发展形成强有力的引导作用，不断提高对行业文化建设的要求。正如易会满主席去年11月在讲话中提到的，“健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求，是资本市场全面深化改革实施的重要保障，是防范金融风险的有力抓手”。

证券行业长期健康发展的基石在于文化。文化建设是公司长期可持续发展的核心要素，在越来越强调“人合”的现代公司治理体系中，地位并不低于“资合”，能够在公司及行业的关键发展时期，发挥重要的汇聚共识、引领追求、团结凝聚等作用。文化建设不同于资产规模、资本实力、收入排名等量化指标，文化底蕴、文化理念、道德操守、专注敬业等“软实力”往往会因为短期利益而被忽视，进而逐步滞后，甚至成为短板。因此，以证券行业长期健康发展作为出发点和落脚点，应将文化建设纳入证券公司综合评价体系中，重视企业文化建设和道德风险防控，引导证券公司及从业人员积极进取、塑造优质行业形象。

二、推动文化体系建设，重点把握关键环节

证券公司必须高度重视、不断加强行业文化体系建设，以面向未来的长期价值理念驱动公司前行。唯有形成行业良好的文化生态，证券行业才能在快速发展和开放变革的环境中保持稳健的发展。

（一）坚持党的领导，强化与公司治理的有机结合

对于国有企业而言，应当将党建作为企业发展的“根”和“魂”，落实加强党的领导，完善和强化与公司治理的有机结合，不断发挥党的领导和现代公司治理双重优势。对于民营企业而言，同样也要坚持党的领导对公司发展的有机结合和引领作用，牢固树立“践行国家战略、服务实体经济”意识，并贯穿经营管理全过程，为公司发展提供坚强的政治保障。要按照中央有关加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用。应当发挥党组织在文化建设工作中的领导作用，成立由主要领导牵头、分管领导具体负责、相关职能部门参与的文化建设工作小组，进一步明确细化部门和分支机构的文化建设职责，健全内部宣传与外部宣传的工作沟通机制，充分调动文化建设中各级党组织的战斗集群作用。

（二）牢固树立合规意识，铸造企业文化内核

证券公司文化体系建设，首先在于树立和落实合规底线的文化意识。证券公司应当高度重视合规风控文化建设。

一方面，应加强内部长效机制，提升合规运营的制度有效性。例如制定公司合规管理制度、办法和评价等内部机制，规定公司经营管理主要负责人、高级管理人员、各单位负责人积极培育公司合规文化职责内容，建立健全与公司发展战略相适应的全面风险管理体系，确保内部风险控制有效运行。让合规风控真正融入业务发展的全流程，覆盖所有业务以及各内控部门、业务部门及分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

另一方面，证券从业人员必须建立长期发展的价值体系，明确行为规范，加强文化道德建设工作。加强对员工风控与合规相关指标的考核，提升员工风险防范与合规展业的意识，对风险事件一票否决，严厉打击违法违纪行为。建立权利与义务相统一、激励与约束相匹配的风险管理动态责任追究机制，实现监督与考核相统一。

（三）以专业诚信为本，夯实行业长青基石

从发达资本市场的历史经验来看，诚信不仅是证券公司自身的经营发展之本，更是全行业乃至金融体系、市场经济的发展之本。唯有夯实基础，才能行稳致远，实现证券行业健康、稳健发展的长远目标。证券公司应当强化管理体系，通过严抓制度落实，不断提升执业人员的良好品行。通过有效的制度激励，培训和倡导着眼于发展的长期价值，塑造稳健经营的价值理念和诚信为本的行为规范，构建具备内生动力、