近年来，“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念在证券行业的发展中发挥了强大的价值引领和精神支撑作用，为证券公司提供了实现差异化经营、增强凝聚力和实现高质量发展的重要保证，成为了全面提升核心竞争力的最基础、最广泛、最深厚和最持久的关键力量。“合规”作为文化建设的“压舱石”，备受业内重视。

中国证券报记者近日采访获悉，作为证券行业的一员，对于合规的重要性，诚通证券可谓感同身受：这种感受既来自对公司前身新时代证券风险处置事项的目睹，更来自对中国诚通成为控股股东后，各项业务逐渐步入正轨，“合规创造价值”效果显现的亲身验证。

诚通证券表示，作为资本市场最重要的专业机构，证券公司是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。为此，诚通证券采取了一系列举措，促进合规文化建设在央企券商走深走实。

同频共振“诚通证券合规年”启动

2022年5月27日，诚通证券正式加入中国诚通，公司性质也由原来的民营企业转变为央企子公司。自并入中国诚通以来，诚通证券加快融入国有企业管理体系，对标国资央企合规管理要求，全面提升公司合规管理能力，积极推进各项业务在国有资产管理体系框架下规范化运作。

在国资委2022年度“合规管理强化年”工作基础上，诚通证券在2023年度组织开展了“诚通证券合规年”活动，通过多种举措，加强党建引领，牢固树立员工合规底线意识，夯实制度基础，加强过程管控，同时结合证券行业对合规文化的建设要求，全面加强合规文化建设。

据悉，启动“诚通证券合规年”活动，是对中国诚通及国资委国有企业合规管理体系的一次全面对标。诚通证券并入中国诚通一年多来，作为中国诚通服务国资央企高质量发展“改革工具箱”的重要组成部分，坚持“金融报国”理念，坚定践行服务国资央企的历史使命，坚持“稳健经营、防范风险”的经营策略，始终高度重视合规工作，积极践行合规文化。

诚通证券介绍，通过开展“诚通证券合规年”活动，诚通证券将进一步推动构建“制度完备、覆盖全面、管控科学、运转高效”的合规管理体系的建立，切实发挥“合规创造价值”的作用，确保公司各项业务在正轨快速运行，秉持“持正守拙，踔厉创新”的价值观凝心聚力推进公司高质量发展。

组织保障打造四级合规管理体系

在推动合规理念在全体员工中入脑入心的同时，诚通证券合规管理工作的目标体系也逐步成型，确立了以实现“合规零风险”为目标导向，以服务前台、服务业务、服务一线为使命，公司的合规管理部门立足于做公司发展强有力的内控中台部门，为公司持续健康发展夯实基础。

为实现这一目标，诚通证券持续加强合规管理体系建设，瞄定以高质量发展为根本，构筑底线、严守红线。

据介绍，按照“健全、合理、制衡、独立”原则，诚通证券建立了由公司董事会-合规总监-合规部门-各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系，明确了董事会是公司合规管理工作的最高管理机构，合规总监作为高级管理人员，独立履行相应的合规职责，设立合规管理部协助合规总监工作。

诚通证券还强化各级尤其是各业务部门的合规管理职能与意识，落实监管规定，规定各部门、各分支机构和子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，是本单位合规运营的第一责任人。通过这些设计，诚通证券构筑了完整、科学、合理的合规管理组织架构，并得到了规范有效的运转和执行。

合规组织架构规范有效运转和执行，离不开各单位合规专员发挥作用。据悉，2023年度，诚通证券进一步修订完善合规专员管理方案，细化合规专员的岗位职责，明确月度报告和临时专报等要求，通过专项培训、协同检查等方式增强合规专员的履职能力，并强化合规专员履职保障。

组织以人才为支撑。为更加有效地推动合规工作开展，诚通证券加强合规人才队伍建设，通过高素质人才的外部引进与内部培养、优化合规队伍与职级体系、完善合规管理人员薪酬激励等措施，进一步优化合规人员配置。

理念提升从“要我合规”到“我要合规”

记者在采访中获悉，无论是对证券行业文化建设的践行，还是与国资央企合规管理要求的对标，诚通证券都深刻认识到，优秀的合规文化不仅能够提升员工的道德水准，补充完善法律法规未能尽述的空白，还可以提高公司的抗风险能力，提高安全边际，更是贯彻落实公司“稳健经营，防范风险”的经营策略，进而落实企业社会责任的最佳助力。

基于这一认识，诚通证券积极开展合规文化的培育工作，坚持以党建为文化建设引领导航，从战略层面确定合规文化是公司文化的重要组成部分，将合规文化融入公司发展战略、经营目标，自上而下推动合规理念的贯彻落实。

文化培育，理念为先。为积极贯彻落实证券行业文化建设理念，深入推进“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础”的合规理念入脑入心，促进全体员工从“要我合规”到“我要合规”的意识提升，诚通证券展开了合规培训、合规宣导、合规主题活动一系列动作。