证券行业高质量发展与文化建设高管谈

开源证券党委书记、董事长、总经理李刚：

发挥比较优势打造北交所特色券商

“证券公司作为资本市场重要的参与者，扮演着贯通投融两端的角色，在深化金融供给侧结构性改革、促进实体经济高质量发展方面发挥着重要作用。”开源证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理李刚日前在接受中国证券报记者专访时表示，中小型证券公司要把握新阶段的发展机遇，必然会选择特色化发展路径，构筑差异化比较优势，提升服务资本市场的竞争力，为高质量发展拓展更广阔的空间。

李刚表示，北京证券交易所设立后，开源证券深入剖析时代大势，把握发展机遇，凝聚奋进共识，厘清发展路径，更加坚定不移地走特色化发展道路，全力打造一流北交所特色证券公司，实现高质量发展。

把握行业机遇走特色化发展道路

我国证券行业经过近年来的快速发展，逐渐形成了大型证券公司与中小型证券公司并存发展的竞争格局。李刚表示，在头部证券公司带来竞争压力的情形下，中小证券公司开始寻求结合自身资源禀赋，突出自身优势和特色，聚焦细分领域，塑造精品投行、发展特色经纪业务等，实行差异化竞争，走特色化发展道路。

开源证券立足于古都西安，创立之初业务辐射范围主要分布于陕西省，一直谋求通过差异化、特色化发展道路实现竞争力的提升，如今已经成长为具有全业务牌照的全国性、创新型证券公司，在债券承销、新三板推荐挂牌、资产管理、卖方研究等细分领域形成了比较优势。

北交所的设立为中小企业发展带来了重大历史机遇，也为证券公司服务中小企业提供了广阔的平台。李刚指出，开源证券前期一直在战略布局新三板业务，坚持服务中小企业，积累了机制、人才、专业、服务、理念等多方位的先发优势，这和我国经济的变革、北交所的设立、创新型中小企业的发展不谋而合、不期而遇。持之以恒做好中小企业服务，做强北交所和新三板业务，既是开源证券长远发展最为重要的动力和基础所在，也是顺势而为、拥抱变革的必然选择。因此，开源证券将全面服务中小企业确立为公司发展的重要战略方向。

“开源证券在服务中小企业时，始终秉持着长远布局、潜心深耕的理念，坚持陪伴中小企业共同成长。”李刚表示，在开拓和服务中小企业的过程中，开源证券实实在在感受到，中小企业受限于规模小、回报周期长、回报不确定性较大等因素，为其资本市场服务领域一直存在较大缺口，对应的服务或产品也不尽完善。开源证券深入了解和分析中小企业的需求和痛点，坚持以客户需求为中心，不断丰富和完善服务体系，对中小企业所处不同阶段的金融需求提供针对性服务，坚持陪伴中小企业，努力践行金融服务实体经济的使命。

数据显示，截至2022年8月底，开源证券已累计推荐344家企业在新三板挂牌，连续多年推荐挂牌数量居于行业第一位;正在提供持续督导服务的新三板挂牌企业672家，其中创新层企业170家，均居行业第一位;成功保荐7家新三板挂牌公司在北交所上市;在2021年度北交所、全国股转公司对主办券商执业质量评价中，排名行业第一位。开源证券在北交所、新三板领域的特色和竞争优势已初步形成，下一步将坚定以北交所业务为特色化发展的切入点，整合公司资源，培育法人客户生态，确保北交所、新三板业务全面领先，并以此为引领，带动各项业务综合实力或核心指标跨入行业前20位。通过特色驱动发展，开源证券将更加坚定地向品牌特色鲜明、核心竞争力突出、综合实力强劲的一流券商目标迈进。

坚持党建引领充实持续发展“源动力”

“开源证券坚决贯彻新发展理念，以党建引领、合规风控、人才领先及研究支持、业务协同、综合服务、数字赋能等方面为着力点，全面实施特色化高质量发展道路。”李刚表示，作为国有控股金融机构，开源证券始终坚持党建引领，落实“三重一大”党委研究前置程序，充分发挥党委会把方向、管大局、促落实的领导作用。贯彻国企改革三年行动部署，落实任期制契约化改革，完善市场化激励约束机制。不断完善健全法人治理结构，荣膺国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”。

证券公司高质量发展，必须建立在严守合规底线的基础上。李刚介绍，开源证券以高质量发展为根本，构筑底线、严守红线，持续加强业务合规风控体系建设，提升执业质量，为北交所、新三板业务长远发展奠定扎实基础。一方面，把业务高质量发展与合规风控建设紧密结合，构建权责明确、有效监督的内部控制体系，保障独立性，持续推进合规风控体系建设，健全与公司发展战略相适应的全面风险管理体系。另一方面，伴随着业务发展，将质控、内核、合规、风控管理提前扩容，增加承载量，为北交所业务未来发展提前做好准备。北交所设立后，开源证券在质控和内核部门增配北交所业务审核专员、“大投行”专职内部控制人员近百人。

李刚指出，人才是证券公司的核心要素，开源证券以专业化为核心，加大北交所、新三板成熟业务团队与内控人员的引进力度，促进公司整体业务队伍的迭代进化、能力提升;同时，继续扩大“源动力计划”应届毕业生招聘