坚持党建引领紧抓合规文化

宁敏表示，加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的，在功能上是互补的。中银证券充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，坚持党建引领，筑牢思想根基，努力将党建融入公司治理的方方面面，做加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”。实践中，中银证券将党建工作和文化建设相结合，将党风廉政建设和风险合规管理相结合，始终服从于、服务于党中央决策和国家战略，稳健进取地开展各项业务。

“一方面，中银证券建立健全党委议事决策机制，充分保障党委在公司治理中发挥把方向、管大局、保落实的领导核心作用，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，有效保障各方面利益，保证公司沿着正确的方向稳健发展。”宁敏指出，另一方面，积极通过专题会议、专家学者授课、宣传专题专栏、领导干部讲党课等方式带动员工在业务拓展中主动对标中央大政方针，自觉把服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革的意识树起来、责任扛起来，把高质量发展和高水平的合规风控良性互动结合起来，为推动行业高质量发展贡献力量。

优秀的合规管理能力是适应行业特点构建差异化优势的重要基础，合规经营是公司行稳致远的立身之本，也是服务实体经济的内在要求，更是防范风险的有力抓手。宁敏认为，稳健发展正是中银证券深刻洞悉行业本质、准确把握发展规律所形成的鲜明风格和独特标签。而这种风格的形成，即在于中银证券一贯高度重视风险合规管理。公司抓住合规文化这个核心，文化建设也达到了纲举目张的效果。

在多年的发展中，中银证券塑造并总结出了“客户至上、稳健进取”的价值观，以及“四有”(有激情、有格局、有方法、有业绩)、“三知”(知敬畏、知深浅、知进退)、知行合一的企业文化。

宁敏表示，上述价值观念、文化内涵和其内在逻辑，既是对中银证券企业风格、价值追求、实践经验的高度凝练，又是公司战略定位、发展理念、专业能力等各方面的综合体现;既结合了行业和公司实际，又与公司发展模式、业务理念相融合。

树立拼搏导向健全规章制度

在宁敏看来，合规是公司经营的堤坝，堤坝是否坚实，重点在意识、制度、机制、责任和管理，而这所有的关键还是在于人。一方面，要纠正员工的认知偏见;另一方面，要在员工群体中树立规范意识，强化对员工的管理和行为养成，把合规经营、规范执业的理念通过每位员工的行为落到实处。

证券行业本身就是存在经营风险的行业，但是仍有一些从业人员心中存在侥幸心理。中银证券除了持续强化日常宣贯培训和警示教育之外，还组织编写发布了《中银证券员工合规手册》《员工手册》，向全体员工进一步明确：合规管理绝不仅仅是合规部门的责任，更是公司上下每一位员工的责任，要求所有员工必须从自身做起，从眼前做起，确保在思想上、行动上把合规经营的价值理念践行到每一个工作环节，引导和规范员工在各项业务、各个环节中体现合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识。“也要防止走向另一个极端，那就是把合规当成一事无成的挡箭牌。”宁敏表示。

首先，中银证券不遗余力地引进人才，保持队伍的外部开放性，打破“面”的平衡。同时，有的放矢地轮岗换岗，保持岗位的内部开放性，打破“点”的平衡。其次，坚定不移地打破资源机制上的平衡，资源向拼搏进取者聚焦。再次，坚定不移地打破用人机制上的平衡，深入推进人岗匹配、人才识别，形成能者上、庸者下的用人导向。

“培育健康向上的文化，既需要强化教育引导，又需要加强制度规范，形成长效机制。”宁敏表示，中银证券不断建立健全各项规章制度，将文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。

一方面，中银证券对业务经营、合规风险管理、监督检查机制等各方面制度进行重检，依照监管规定及内部合规需求，进一步完善各项管理规章和制度，构建了业务部门为一道防线、风控合规部门为二道防线、审计为三道防线的协同配合管理机制。推动形成与公司相适应的管理理念、价值准则、职业操守，实现多个层次、相互衔接、有效制衡的运行机制，确保合规与风险管理要求在各业务层面的全覆盖，重点部门和关键岗位得到有效管理和监督制衡。

另一方面，中银证券还推动公司文化与战略融合发展的相关安排。建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制，将文化建设纳入考核范围，推动文化建设融入业务发展、公司日常管理，促进提升公司文化与战略发展契合度;建立公司长期价值创造、声誉价值创造的激励机制，完善声誉风险管理制度，健全维护公司声誉、职业声誉的考评机制;在中国证券业协会《证券公司声誉风险管理指引》的基础上，修订公司声誉风险管理办法和宣传管理制度，进一步体现文化价值创造导向，促进形成有效的自律约束、道德约束、诚信约束和声誉约束机制。

文化促进发展发展培育文化

文化建设的目的是促进稳健发展，稳健发展也能够促进文化的培育。宁敏表示，在近年来