党的十九届四中全会提出“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度”。行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。

2019年11月21日在北京召开的证券基金行业文化建设动员大会上，中国证监会主席易会满作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，充分强调了健康、良好行业文化的重要作用，不仅提炼了新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵，指出要打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，也对行业文化建设提出清晰的路线图，标志着证券行业文化建设进入新阶段。

中金公司自1995年成立以来，便一直致力于在业务运营、公司治理以及人才、文化培育方面遵守最佳国际实践。在25年的风雨兼程中，中金公司始终将“植根中国融通世界”的使命牢记于心，以专业精神树立起独特的品牌优势；聚焦于国家战略发展，积极践行社会责任，建设与战略目标相适配的企业文化。未来，我们将持续强化组织与文化建设，以行业文化内涵为准心，不断提升自身“软实力”，为增强行业活力与韧性贡献力量。

一、良好的文化护航企业经营发展净化行业生态

企业文化是一个企业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是支撑长期、稳定、健康发展的底气所在、力量之源。它不是一个虚的概念，而是与公司各个方面都密切相关的概念。

（一）防范风险提升员工道德素养

企业文化能够潜移默化地影响员工的行为，从而使员工自觉坚持高标准的合规工作。中金公司有着良好的合规文化，其中“合规是底线”这一条体现了公司通过“自上而下”及“自下而上”的共同努力，持续推动建立“全员合规”“全程合规”“自主合规”的基本合规理念；同时也通过各项管理制度加强人员管理，防范道德风险。

企业文化对员工的要求高于合规要求，不仅仅要求员工行为不违法，而且也有力地提升了员工的职业素养与道德水平。中金公司一向高度重视员工的职业素养与道德水平，在公司领导的带领下和法律合规部门的努力下，合规执业、合法经营已深深嵌入公司的各项业务，成为全体员工的自觉操守，使员工对自身的要求高于基本的内部合规，形成了“诚信是义务”的工作原则和企业氛围，使得公司能够坚持高标准的合规工作，在业界形成良好的口碑。

文化能够使员工更好地理解行业规范与法律法规，抓住其内在本质，强化风险意识。随着证券行业业务扩展与产品复杂化，良好的企业文化能够使员工在理解合规本质的基础上，更加灵活主动地做出正确的判断。

未来，我们会继续推出一系列举措，规范员工行为。比如正在拟定员工行为规范。因为证券基金行业人员的价值取向多元，统一的行为规范能够对从业人员的价值观和行为进行引导。这不仅是国际先进经验的做法，也是目前的现实需要，员工规范有利于将行业的价值追求、企业的经营理念注入个人日常工作行为中，进而成为从业人员的自觉行动。

（二）大而不散提高公司管理效率

文化建设是公司管理的重要组成部分。公司内部管理不仅需要有硬性的制度，也需要有软的文化作为补充。文化建设能够强化公司的文化氛围，从而在潜移默化中影响和规范员工的工作行为，也能够降低内部管理和沟通成本，尤其是对于证券行业这种知识密集型行业。拿投行来说，它和一般的生产型企业不一样，在工厂拧一颗螺丝钉，如果拧多一下可能就会让螺丝钉成了废品，但是在投行中，每一个项目都不一样，都是定制的，定制的项目要在大原则指导下发挥每个人的能动性、每个团队的能动性、每个部门的能动性才能做好，所以更加需要打造文化使这种积极进取、灵活专业的意识根植于心，从而最大化激发员工的才能。

我们认为，企业文化主要通过增强一致性与信任感来降低企业内部管理成本，从而为公司长远发展提供有力支撑。

从一致性来讲，制度规定了员工的义务与权利、奖惩规则等方面的一致性，而文化则使员工在使命、愿景、价值观、工作态度、工作方法、沟通交流等方面保持一致。好的文化可以使公司上下形成明显的一致性，做到“上下同心”，这样就能够减少分歧与障碍，提高工作效率，减少沟通成本。将价值观总结成文就起到了促进一致性的作用，既可以让内部人明确，也让外部人了解，在招聘时可以吸引志同道合的人加入。形象一点说，文化的一致性可以循序渐进地构建起一个“共同的语言系统”，相应地降低了日后的管理成本。

同时，好的文化会让内部具有信任感。员工之间以及员工对于公司的信任，可以减少猜忌，在保证长期公正、公平的同时能不计较短期利益，可以明显提高效率。特别是证券业务，既需要个人能力和主动性，又需要团队协作，只有充满信任和协同精神的企业文化才能够帮助证券公司在扩大业务规模的过程中确保不同业务板块和员工之间的良好合作，在长期的市场竞争中保持旺盛的生命力。具备相同企业文化和价值观、又彼此信任的人才在一起工作，对于业务发展、风险防范的作用是非常巨大的。形象地说，企业文