资本市场具有牵一发而动全身的作用。随着全球金融形势日趋复杂，打好防范化解重大风险攻坚战、更好地服务实体经济发展成为资本市场必须跨越的关口。作为资本市场的重要参与主体，证券公司责任重大、任务艰巨，必须秉持“打铁还需自身硬”的信念，实现高质量稳健发展。不可否认，业务规模、资本实力、利润水平等“硬指标”对证券公司至关重要，但从长远看，要打造资本市场的“百年老店”，就必须加强企业文化“软实力”建设，确保行稳致远。为此，华融证券进行了积极探索和实践，努力打造出一条以“七个坚持”“七个结合”为主轴、特色化高质量的国有证券公司企业文化品牌发展之路。

一、把新时代证券行业文化内涵与新华融建设有机结合

2019年11月，中国证监会党委书记、主席易会满同志在出席证券基金行业文化建设动员大会时指出，健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，全行业应加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

作为国有证券公司，华融证券一方面深入贯彻落实易会满主席重要讲话精神，深入学习领会“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念和重要内涵，同时紧密结合建设高质量发展新华融的实际，充分依托不良资产处置优势，进一步明确了“廉洁守信、专业专注、稳健合规、担当作为”的企业文化核心价值观，形成了特色文化理念。以此为引领，对公司战略规划、发展目标和实施路径进行了明确，提出将华融证券打造成为具有一定核心竞争优势，“特色鲜明、实力雄厚、高效专业、稳健合规”的特色券商和中国华融金融服务板块核心平台的发展愿景，努力实现股东满意、客户信赖、员工自豪、社会认可的经营目标。

可以说，华融证券的发展与公司长期注重文化建设息息相关，而站在新时代、新起点，华融证券又赋予文化理念新的特色与内涵，指引公司持续健康发展。

二、把党的领导与公司治理机制有机结合

习近平总书记指出，坚持党的领导、加强党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”。国有证券公司是党领导下的国有金融机构，既是经济组织，也是政治组织，必须政治过硬。华融证券将坚持党的领导作为公司文化建设的主线，通过将党的领导与公司治理有机结合，切实发挥党委领导核心作用。

一是将党的领导融入公司治理全过程。华融证券在《公司章程》中明确了党建工作的总体要求和党组织的核心地位、设置形式、职责权限等，使党组织成为公司治理体系的有机组成部分，巩固了党组织在公司治理中的法定地位。坚持重大事项由党委集体审议决策，厘清党委会与其他公司治理机制的职责边界，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用。

二是将党建工作和业务工作有机融合。坚持党建与公司中心工作深度融合，2019年围绕业务工作召开的党委会达27次，真正实现了党委全面领导、董事会战略决策、监事会依法监督、经营层执行落实。实践充分证明，加强党建与发展业务在目标上是一致的，在功能上是互补的。通过以党建促进业务发展，以业务发展检验党建工作成效，有力提升了公司各项工作的生命力、引领力、感召力。

三是加强党委对企业文化建设的领导。成立华融证券宣传思想文化工作领导小组，由公司党委书记担任领导小组组长，党委副书记担任副组长，其他党委委员作为领导小组成员，加强党委对文化建设的统一领导、统筹协调和督促指导。完善党委中心组理论学习制度，在公司内网开设“华证风采”专栏，及时学习党的最新政策和精神，积极弘扬正能量。加强企业文化考核保障，优化年度奖优评先工作，充分体现新华融证券核心价值观的鲜明导向。

三、把合规稳健理念与经营管理环节有机结合

“君子务本，本立而道生”。合规稳健不仅是证券行业的立身之本，也是华融证券企业文化的重要内核。华融证券持续强化全员的合规风控意识，坚决纠正推责思想、排斥心态、侥幸心理、惯性思维等错误认识，将合规作为支撑公司稳健发展的血液，融入经营管理各环节。

一是不断健全制度体系。持续推进内控建设，修订《合规管理指引》《内部控制手册》等，明确执业红线、底线，进一步规范公司经营管理和员工行为。不断完善全面风险管理顶层设计，对各类风险实行集中统一管理，切实加强风险管理对业务条线的监督和制衡。完善授权管理体系，按照分层授权、逐级审批的原则，建立四级授权架构，实现逐级有限授权，强调责任到位、履职到位、担当到位。健全制度评估机制，建立分级分类审议和制定、修订、废止程序，为构建覆盖全面、内容合规、格式规范、更新及时的制度管理体系奠定基础。

二是严格落实合规风控责任。合规风控需要自上而下、前中后台全员参与，高管不严格、中层不把控，则一线必失守。华融证券明确了自上而下各层级的合规风控责任，董事会加强统筹部署，监事会注重依法监督，业务部门和合规风控部门各司其职、分工明确，实现了对全员工、全流程、全业务的全覆盖。建立自查自纠常态机制，对制度体系是否健全、制度执行是否