7月13日,全国股转公司发布6月份主办券商执业质量评价结果,共记录券商负面行为40条,相比5月份减少10条。今年以来,新三板主办券商执业质量持续提升,6月券商负面行为创年内最低纪录。

按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后,负面行为达39.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比1.27%;推荐后督导类26.5条,占比67.09%;交易管理类10.5条,占比26.58%;综合管理类2条,占比5.06%。涉及的负面行为主要包括因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函、日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理等。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的77.22%;负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的22.78%。

1-5月,全国股转公司记录的负面行为分别为149条、65条、104条、61条、50条,涉及的主办券商分别为56家、32家、44家、40家、32家,总体呈下降态势。6月两项数据分别仅为40条、25家。

今年1月5日,《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》发布,将券商负面行为进行细化分档,将负面行为不良影响程度与惩戒力度相匹配,针对不同评分等级的主办券商出台了差异化的制度安排。