为展示中国优秀证券公司及其在各业务领域的活力、市场竞争力，提高和扩大证券公司在社会上的认同感、影响力，引导证券公司更加注重提高长期稳健合规经营能力、服务实体经济能力，培育和弘扬资本市场责任投资理念，中国证券报发起并主办“中国证券业金牛奖”评选，秉持公正、公开、公平原则，通过构建科学合理全面的评价指标体系和专业化的评选机制，筛选出一批业绩突出、管理规范、积极承担社会责任、发展潜力巨大的具有标杆意义的证券公司和证券业务管理团队，期望为促进资本市场长期健康发展贡献力量。

“2022中国证券公司金牛奖”包括十大金牛证券公司奖、证券公司社会责任金牛奖、金牛成长证券公司奖、证券行业文化建设奖、证券公司服务科创企业上市前10强、金牛财富管理团队奖、金牛成长财富管理团队奖、金牛投资银行团队奖、金牛成长投资银行团队奖、证券公司金融科技奖等奖项。

第一部分综合类奖项

一、十大证券公司金牛奖

颁奖对象：持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力三个维度年度综合评价排名前十的证券公司。

指标设计及评分标准如下：

(一)证券公司分类结果(基准20分)

根据证监会公布的参评年度证券公司分类结果，分别取值如下：

A类(AAA+10分、AA+8分、A+6分);

B类(BBB+4分、BB+2分、B+0分);

C类(CCC-2分、CC-4分、C-6分);

D类和E类无参评资格。

(二)持续合规状况(基准20分)

1.参评年度内公司被采取出具警示函，每次扣0.5分;

2.参评年度内公司被采取公开谴责，每次扣1分;

3.参评年度内公司被实施警告行政处罚，每次扣2分;

4.参评年度内公司董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的，每人次扣2分;

5.参评年度内公司被行业自律组织采取书面自律监管措施的，每次扣0.25分;被采取纪律处分的，每次扣0.5分;

评分说明：(1)参评年度内证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上标准扣分;证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上标准扣分;证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按以上标准扣分;(2)参评年度内就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外;就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分;(3)证券公司因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分;同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。

本维度的基础分为20分，采取扣分制，20分减去实际扣分即为参评公司本维度得分。参评公司扣满20分，以0分计。

以下监管处罚对参评公司实施一票否决：

1.参评年度内公司被实施暂停业务许可行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取终身市场禁入的;

2.参评年度内公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的。

(三)风险管理能力(基准20分)

1.净资本(8分)

2.核心净资本(6分)

3.财务杠杆倍数(6分)

以上3个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分;行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分;行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分;行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分;行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分;行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

(四)市场竞争力(基准40分)

1.总资产(4分)

2.总资产增长率(1分)

3.净资产(3分)

4.营业收入(4分)

5.营业收入增长率(1分)

6.净利润(3分)

7.净利润增长率(1分)

8.净资产收益率(2分)

9.净资本(3分)

10.信息技术投入(2分)

11.信息技术投入占营业收入的比例(1分)

12.客户资金余额(2分)

13.托管证券市值(2分)

14.证券经纪业务收入(2分)

15.资产管理业务收入(2分)

16.投资银行业务收入(2分)

17.财务顾问业务收入(2分)

18.投资咨询业务收入(1分)

19.融资类业务利息收入(1分)

20.证券投资收入(1分)

以上20个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分;行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分;行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分;行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分;行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分;行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

二、金牛成长证券公司

颁奖对象：年度内净资产达到评比标准(净资产高于100亿元)、业务发展较快、风险管理和市场竞争力