监管为修订保荐业务规则二次征求意见:新增廉洁从业专章规定
时间:2022-05-24 17:10:00来自:中国证券报字号:T  T

中国证券业协会近日再次就修订《证券公司保荐业务规则》向券商征求意见。中证协前期对《保荐业务规则》进行了修订并征求意见,根据行业和监管部门的反馈意见,形成了二次征求意见稿。修订后的业务规则新增廉洁从业专章规定,规定保荐机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,保荐机构应当在保荐业务重要制度中以专门章节明确涵盖保荐业务各环节的廉洁从业要求,加强廉洁文化建设。保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当考察评估其廉洁从业情况。

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