北京证监局局长贾文勤、党委书记吴运浩日前接受中国证券报记者专访。贾文勤表示,北京辖区一直是全国直接融资的主阵地。自2010年至2020年,北京辖区企业共实现境内股票融资超2万亿元,交易所债券市场融资13.4万亿元,均为全国第一。今年1-5月,北京辖区各类企业利用多层次资本市场实现直接融资4177.42亿元,规模位居各辖区前列,直接融资水平稳步提升。
15.96万亿元市值规模、2.58万亿元债券存量规模,北京在全国资本市场的功能和地位不言而喻。同时,作为央地桥梁纽带,证监会也给予北京多项先行先试政策,如批复股权投资和创业投资份额转让试点首次落地北京,率先在京开展资本市场金融科技创新监管试点,支持北京建设绿色交易所等。
吴运浩表示,站在新的历史起点上,2021年北京证监局将以首善标准做好央地协同桥梁纽带,围绕北京“四个中心”和“国家金融管理中心”功能定位,特别是在推进北京建设国家服务业扩大开放综合示范区和中国(北京)自由贸易试验区(下称“两区”)过程中,全力支持北京市各项重点任务落实,推动更多资本市场重大改革措施在京先行先试。
深化资本市场改革已见成效
近年来,科创板、创业板改革并试点注册制、新三板改革等一批标志性改革落地实施,开启了全面深化资本市场改革的新局面。在此背景下,北京辖区资本市场也取得良好发展成效。
北京证监局统计数据显示,股票市场方面,截至5月底,北京辖区共有上市公司393家,占全市场9.09%,总市值15.96万亿元,占沪深两市上市公司总市值的18.79%,总市值居各辖区之首。新三板挂牌公司1002家,占全市场13.33%,其中精选层企业8家,占全市场15.38%。新三板挂牌公司数量、总市值、精选层公司数量、创新层公司数量排名各辖区第一。债券市场方面,截至5月底,北京辖区交易所公司债券(含企业ABS)存量规模2.58万亿,占全市场17.70%,居各辖区首位。今年以来辖区企业累计发行交易所债券3214.23亿元,已成为辖区直接融资规模的重要支撑。
在北京建设多层次资本市场体系过程中,助推科技创新、服务中小企业的能力显著提升。贾文勤表示,新三板精选层等系列改革举措陆续推出,新三板市场定位更加清晰,服务中小企业能力进一步增强。截至5月底,北京辖区挂牌公司中小企业占比超过90%;精选层挂牌公司中小企业占比62.5%,占比较上年末有所增加;1-5月,辖区挂牌公司中小企业发行融资10.07亿元,同比增加72.43%,融资规模进一步扩大。
与此同时,多元包容的发行上市条件、市场化的新股发行承销机制、公开透明可预期的审核注册机制等,让市场主体的预期更加明确、信心稳步提高。“北京辖区IPO后备资源明显增加,截至5月底,辖区有拟上市企业227家,同比增长35%;1-5月,新增IPO辅导公司46家,同比增长70%;1-5月,辖区8家企业申报精选层辅导备案。”贾文勤说。
“可以看出,北京辖区企业的上市热情有增无减,资本市场的高质量发展正吸引着越来越多的优质企业积极参与。”贾文勤强调,2020年以来,北京证监局坚持服务与监管并重理念,与地方金融监管部门联合做好拟上市企业培育工作,强化政策宣讲,对企业上市过程中遇到的问题答疑解惑、给予政策指导。在受疫情影响的特殊时期,北京证监局也实现辅导监管工作全流程在线运转,保证辅导验收不中断、质量不下降,推动企业抓住资本市场重大改革机遇,同时,持续强化辅导监管力度,严格开展辅导考试及验收工作,推动一批优质企业进入资本市场。
打造资本市场发展“北京样板”
立足首都功能定位,北京在推进资本市场深化改革措施落实落地过程中总结了不少“北京经验”,为中国资本市场发展打造出了“北京样板”。
在持续巩固注册制改革成效方面,贾文勤介绍,北京证监局启动科创类企业“钻石工程”强化培育辅导工作,对科创板企业上市辅导开辟绿色通道,实行“即报即办,即签即发”。开展创业板公司融资专题董事监事培训,及时为辖区公司抓住创业板注册制改革机遇进行舆论预热,倾斜资源重点做好企业辅导验收工作。
统计数据显示,1-5月,北京辖区新增科创板辅导公司26家,完成辅导验收5家;新增科创板上市公司7家,截至5月底,辖区共有科创板上市公司41家。
此外,大力支持新三板改革平稳落地。证监会从2019年起启动了深化新三板改革工作,目前主要的改革措施均已落地。据了解,精选层于2020年7月27日开市交易,目前共有54家挂牌企业晋升精选层,累计融资金额132.8亿元。贾文勤介绍,“从实施情况看,精选层市场运行总体平稳,基础制度得到了完善,市场化水平进一步提高,融资、交易功能更加有效发挥。”
“在此基础上,证监会将进一步做精做细精选层,常态化开展公开发行审查,推出精选层再融资、混合交易、融资融券等制度,将精选层打造为‘小特精专’聚集地;统筹发展创新层和基础层,优化挂牌准入条件,丰富创新融资工具和股权激励工具,将创新层和基础层打造为‘小特精专’加速器和孵化器。”贾文勤说。
在持续推动提高上市公司质量方面,贾文勤表示,把好资本市场“入口关”是提高上市公司