证券行业文化是中国特色社会主义文化的重要组成部分，贯彻落实“诚信、合规、专业、稳健”价值理念是证券行业“坚定文化自信”的集中体现。近日国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安”)党委书记、董事长贺青在接受中国证券报记者专访时表示，自2019年证券基金行业文化建设动员大会召开以来，国泰君安作为行业领先的国有证券公司，带头贯彻落实会议精神，全面推进行业文化在公司落地践行，有力引领和保障公司持续健康发展。

贺青指出，2021年是“十四五”开局之年、全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，是资本市场三十而立再出发的开局之年，也是国泰君安实施“三个三年三步走”战略路径构想的关键之年。国泰君安立足新发展阶段，深化对行业文化建设意义的认识，全面剖析行业文化问题成因，提出以“四要四不要”为重点的文化建设思路，加快打造“受人尊敬”的证券公司，努力在行业文化建设中发挥示范引领作用。

切实提高站位进一步把握行业文化建设的重要意义

我国资本市场在改革开放中逐步发展壮大，现有行业文化中的一些问题、现象既带有传统计划经济思想的“胎记”，也有欧美证券行业“舶来”理念的烙印。贺青认为，当前证券行业落实“坚定文化自信”的政治要求，必然要站在“两个大局”高度，贯彻社会主义核心价值观，继承发扬优秀传统文化和革命文化，进一步推进行业文化建设，增强行业文化的政治性、先进性、时空性，加快形成规范配套、有效适用的中国特色社会主义证券行业文化，为行业立足新发展阶段、把握新发展理念、服务新发展格局提供更多“自信”和“力量”。

贺青指出，新发展阶段是我国实现从站起来、富起来到强起来的历史性跨越的新阶段，必须坚持创新驱动发展、全面塑造发展新优势，更加需要以直接融资为特征的资本市场有所作为，践行应有的使命担当，包括发挥市场化的资源配置功能，发挥资本市场特有的激励约束机制作用。我国证券行业经过长期发展，在市场规模、体系结构、发展质量和开放水平等方面实现了历史性突破，基本具备践行新发展阶段使命担当的“硬条件”。但文化“软实力”发展相对滞后，某些不合时宜甚至错误的价值观、发展观、风险观成为制约推进新阶段新任务的瓶颈。自2019年证券基金行业文化建设动员大会召开以来，行业各方加快推进文化建设，取得明显成效，但与引领保障新阶段使命担当的要求相比，仍需进一步加大推进力度。

国泰君安牢牢把握资本市场发展重要战略机遇期，响应对接资本市场在新发展阶段的使命担当，提出“三个三年三步走”的战略路径构想，努力打造“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”。贺青表示，唯有对国家、民族、社会和行业有更多正向的价值创造和引领，更多彰显企业社会责任，更多增加广大客户和股东的获得感，才能真正做到受人尊敬;唯有受人尊敬才能让公司走得好、走得远，成功穿越市场周期，真正实现“基业长青、永立潮头”。

直面现实问题进一步剖析行业文化顽症的深层原因

贺青指出，落实行业文化建设要求主要面临三个方面突出矛盾：一是在宗旨理念上，存在追求行业、企业自身快速发展与服务实体经济、增进民生福祉、增加客户获得感的矛盾。从资本市场长期发展实际看，证券行业从早期助力国企改制脱困到今天支持国家创新驱动发展、区域协调发展、国资国企改革和脱贫攻坚等国家战略，服务实体经济的覆盖面和深度持续拓展。但面对新发展阶段的新要求，在服务实体经济、增进民生福祉方面仍需加倍努力。

二是在经营理念上，存在短期主义和长期主义的矛盾，以及创新导向与防范风险的矛盾。当前，证券行业已是高度市场化的行业。在实际经营中，证券公司时刻面临市场竞争压力，业务人员背负较高的业绩指标，有效提升了证券公司和从业人员的竞争意识、工作效率。但激烈的竞争也导致部分证券公司在经营模式上走“以业务为中心”“以收入为导向”的短期主义路线，采取底线竞争、急功近利甚至涸泽而渔的激进业务策略。

三是在管理理念上，存在绩效导向与过度激励的矛盾，以及培养领军人物与弘扬集体主义、团队协作精神的矛盾。证券市场建立之初，为摆脱计划经济、平均主义思维影响，强化市场机制作用，证券公司普遍强调薪酬与业绩紧密挂钩，推崇业务精英的地位作用。这的确吸引了一大批有志于实现个人理想抱负的优秀人才加入证券行业，有效激励从业人员奋发图强，有力推动了行业快速发展，但也在一定程度上造成了重利轻义、小富即安以及个人英雄主义等现象，影响了行业、企业的持续健康发展。

在贺青看来，产生这些问题矛盾与证券作为虚拟资本的特性有关，更与我国资本市场发展历程和环境有关。几十年来，证券行业除了体量规模剧增外，还历经了股权分置、股票发行制度等多次重大改革，承受“8·10”事件、“3·27”国债期货事件等重大风险事件冲击。而在市场急剧扩张、规则不断调整、危机加剧波动的同时，包括法制和文化在内的规范性建设相对滞后，难免造成一些市场参与者产生过度追求经济利益、短期利益等错误的思想观念和行为方式。此外，我国