作为首善之区，北京依托科技、人才和资金方面的优势，以及拥有最为集聚的资本市场基础设施，一直是全国直接融资和金融科技创新的“主阵地”。近年来，北京证监局以资本市场全面深化改革为契机，充分发挥资本市场枢纽功能，努力做好全面深化资本市场改革与首都经济高质量发展的“结合篇”，实现辖区直接融资规模大幅提高、市场生态明显改善、市场信心进一步提升，多层次资本市场服务实体经济的覆盖面和深度持续拓展。
近日，证券时报记者走进北京证监局，与北京证监局局长贾文勤、党委书记吴运浩展开对话，回顾北京资本市场发展与党建工作成果，展望北京资本市场“十四五”重点工作以及发力建设国家服务业扩大开放综合示范区和中国(北京)自由贸易试验区(下称“两区”)的情况，探讨北京在金融科技创新和发挥多层次资本市场价值领域的发展潜力，献礼建党100周年。
“十四五”推进“两区”建设
打造“北京样本”
证券时报记者：资本市场全面深化改革以来，市场生态有了明显的改善，请问当前北京辖区资本市场总体发展和运行情况如何?
贾文勤：从北京辖区来说，当前市场生态的改善主要体现在直接融资额大幅提升、多层次资本市场服务重点领域能力显著提升、市场信心进一步提升三个方面。
一是直接融资额大幅提升。2020年，辖区各类企业利用多层次资本市场实现直接融资1.16万亿元，同比增长9.86%，规模居各辖区第一。随着科创板试点注册制走向常态化、创业板改革并试点注册制平稳落地，辖区IPO公司42家，募集资金969.1亿元，同比增长35%，家数及融资额均创历史新高。
二是多层次资本市场服务重点领域能力显著提升。一方面，助推科技创新的作用日渐显现，2020年辖区全年新增科创板辅导公司59家，完成辅导验收31家，新增科创板上市公司22家，2020年末辖区共有科创板上市公司34家。另一方面，服务中小企业能力有效提升，截至2020年末，辖区中小微挂牌公司占比93.8%，精选层中小微挂牌公司占比近60%，占比均较上年末进一步提高。
三是市场信心进一步提升。IPO后备资源明显增加，截至2020年末，辖区有拟上市企业222家，比2019年末增长37%;2020年新增IPO辅导公司139家，比2019年新增家数增长52.7%。企业参与新三板市场热情明显提高，2020年辖区42家企业申报精选层辅导备案，2020年末辖区创新层公司数量较2019年末增加54.1%，2020年辖区挂牌公司摘牌数量同比降低54.3%。
证券时报记者：“十四五”规划明确金融业发展方向为支持实体、深化改革、风险防范。“十四五”时期辖区资本市场的重点工作有哪些?
贾文勤：北京证监局作为中国证监会的派出机构，监管执法、防控风险、服务首都、市场发展、正风肃纪、队伍建设一直是我局工作的六大主责主业，无论形势任务如何变化，这六大任务不会发生变化。我们认为，十九届五中全会为新时期资本市场改革发展指明了方向，结合辖区监管职责，应对新形势、挑战新使命，我局将重点做好三方面工作推动辖区资本市场高质量发展。
一是聚焦辖区一线监管，切实有效落实辖区监管责任制。适应市场发展新形势，要坚决贯彻“四个敬畏、一个合力”监管理念，强化科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，提高监管科技化水平，持续提升监管质效;落实“零容忍”要求，强化稽查执法，不断深化与司法机关协作配合，严厉打击各类证券期货违法犯罪行为，净化辖区资本市场生态，全力保障辖区资本市场平稳健康发展。
二是聚焦提高直融比重，持续推动辖区市场平稳健康发展。一方面，全力抓好资本市场重大改革任务在辖区落实落地，认真研究落实注册制改革相关要求，继续巩固辖区科创板、创业板注册制改革落地成效，助推新三板改革走向纵深，多措并举提高辖区上市公司质量，规范推动证券基金行业发展，强化辖区资本市场枢纽功能发挥。另一方面，坚持“首善标准”做好央地桥梁纽带，以发展安全并重为主线，围绕首都建设重点需求，全力支持北京市各项重点任务落实，推动更多资本市场重大改革措施在京先行先试。
三是聚焦重大爆雷风险，牢守不发生区域性金融风险底线。要坚持底线思维，增强忧患意识，健全辖区风险防范和处置机制，全面增强风险监测、预警、处置能力，持续做好辖区各类主体风险防控工作，巩固股票质押风险化解成效，做好债券违约、“伪私募”及其联动派生风险等重点领域风险防范处置，坚决维护首都金融安全。
证券时报记者：“十四五”开局起步，北京将推进“两区”建设作为发力点、重头戏，资本市场将如何助力“两区”建设?
贾文勤：金融是现代经济的核心，是北京第一大支柱产业。在“两区”建设任务中，涉及金融政策共102项，其中我局牵头9项、配合29项。在证监会的高位推动和大力支持下，“两区”建设涉及资本市场的9项牵头任务已有8项落地，政策落地率达88.9%。
在深入推进“两区”建设过程中，证监会给予了北京多项先行先试政策，助力北京“五子”联动发展。如批复股权投资和创业投资份额转让试点首次落地北京，率先在京开展区域股权市场区块链登记托管系统、资本市
