为顺应技术贸易快速发展的新趋势，商务部近期透露，将抓紧会同有关部门推进《中国禁止进口限制进口技术目录》调整工作，对禁止进口和限制进口的技术项目进行压缩。本月初，在第三届中国国际进口博览会开幕式上，习近平总书记表示，中国将压缩《中国禁止进口限制进口技术目录》，为技术要素跨境自由流动创造良好环境。

技术跨境流动目前存在哪些问题？我国技术要素市场的建设进展如何？未来将在哪些领域进一步完善？针对这些话题，上海技术交易所副总裁徐荣近日接受了证券时报记者专访。他表示，技术流动尤其是跨境流动仍存在不清晰地带，这会对国与国之间的技术交易造成阻碍，因此需要建立国家层面的技术转移与交易公开市场。

“公开透明的技术交易所，将助力技术要素的跨境流动。”徐荣向证券时报记者表示，“今年10月底开市的上海技术交易所，定位为全球技术交易所，为跨境技术贸易提供服务。”

急需打造公开透明的技术交易所

证券时报记者：在技术要素跨境流动方面，您认为，我国目前还存在哪些问题？

徐荣：每个国家都有技术进出口的目录，技术要素跨境流动的过程要求公开性，以前，一些技术跨境流动存在不清晰地带，这对国与国之间的技术交易与技术交流造成很多阻碍。因此，急需建立国家级的技术转移和交易的公开市场，公开、公平和公正地形成技术交易态势，接受包括国际社会在内的各方监督，有助于形成国家层面技术交易的公开透明环境。

证券时报记者：在助力技术要素跨境流动方面，上海技术交易所可以起到哪些助力？

徐荣：今年10月28日刚刚开市的上海技术交易所，创造了技术交易的公开透明环境，符合当下对技术交易所公开性的要求。

上海技术交易所力争成为技术交易的枢纽，打通科技成果转换的最后一公里，我们希望在技术交易领域成为：一是信息枢纽，技术交易的各类信息在此形成枢纽；二是服务的枢纽，汇聚一批国内外有服务能力的机构；三是国际技术交易的枢纽，上海技术交易所一开始的定位就是全球技术交易所，目前已有挪威科技大学、荷兰马斯特里赫特大学等高校的技术挂牌，此外还有10多所海外高校在征询，上海技术交易所能否对他们的成果到中国实施商业化应用提供便利途径。站在知识产权保护的浪尖上，有了上海技术交易所这一窗口，世界将更多了解中国跨境技术贸易体系的完善。目前，商务部正就禁止进口和限制进口的技术项目进行压缩，为技术要素的跨境自由流动创造良好的环境。

证券时报记者：今年3月，国务院印发的《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，明确提出“加快发展技术要素市场”和“推进技术要素市场化配置改革”，这给上海技术交易所带来的发展机遇有哪些？

徐荣：目前，国内技术要素体系还在完善中，包括知识产权运营中心、产权交易市场和技术交易市场等，服务者、功能、体系纷繁复杂，需要有统筹和公信力的枢纽型市场，打造一个可以集中进行要素配置能力的国家级平台，这样技术要素的汇聚最有影响力也最有效率。

该意见给上海技术交易所的发展带来了非常大的机遇，首次提出技术要素市场化的概念，业内慢慢意识到，技术要素市场是一个大概念，技术要素市场的配置功能需要大整合、大统筹以及大联盟，目前针对新型现代技术要素市场的配置、体制和机制等，相关部委都在进行政策性探讨。

创立技术场内交易准入门槛等规则

证券时报记者：作为一家技术场内交易所，上海技术交易所目前的技术交易具体流程是什么？

徐荣：技术交易是B2B的，时间周期较长，从成果端来讲，在上海技术交易所进行技术交易，有六大步骤：

一是登记受理。技术权属是否清晰，交易物是什么（技术是一个概念，交易的表现形式），交易价值（用来解决什么问题）有哪些，都是需要登记的。

二是挂牌披露。权属是有限的信息披露，有些权属是清晰的，但披露时有一定的保密要求；交易物和交易价值则是充分披露，在交易大厅的物理空间以及线上渠道等同步挂牌披露。

三是组织交易。披露后有交易需求即组织摘牌，为促使成交，上海技术交易所会组织各类推介，吸引有意向的交易方。与股票不一样的是，技术交易是非连续性交易，看不到曲线的波动，只能看到有意向的摘牌方，在有效期内，摘牌方可以是多个。

四是组织签约。有可能存在多家对一个成果有摘牌的意愿，这时会以线上竞价、线下拍卖以及招投标等方式，由交易方选择哪一方作为最终的签约方。组织签约中，以合同条款的确立，双方签订约定等，形成技术交易的契约关系。

五是资金结算。从交易所角度，开市一个很重要的功能是资金结算功能的运行，这一资金结算账户受证监会及金融监管部门监督，资金的流向与流水都需报备，以资金结算功能形成交易双方的履约。

六是出具交易凭证，以交易凭证来背书交易行为的发生。

证券时报记者：技术交易是B2B的，通过技术交易所成交，与自行成交有何不同？

徐荣：技术交易过程中，上海技术交易所创立了系列规则，包括交易准入规则的设立，不是所有的成