腾讯证券12月27日讯,针对摩根士丹利公司反洗钱计划中的违规行为,华尔街的行业监管机构周三对该公司的美国经纪部门处以1000万美元的罚款。

金融业监管局(FINRA)表示,从2011年1月到2016年4月,摩根士丹利的这一漏洞持续时间已超过五年。

摩根士丹利不承认也不否认金融业监管局的指控,但作为和解协议的一部分,同意监管机构的调查和处罚结果。

摩根士丹利在一份声明中说:“我们很希望能在几年前就解决这个问题。”

金融业监管局规则要求经纪人制定政策和程序,以遵守旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。

金融业监管局表示,摩根士丹利自动监控系统没有从其他摩根士丹利系统获得重要数据。金融业监管局表示,这一失误削弱了该公司对数百亿美元电汇和外币转账的追踪能力。

金融业监管局表示,这些交易包括与洗钱风险国家之间的转账。

根据和解协议,2015年,摩根士丹利雇用的一名顾问对其监控进行了测试,发现了几个“高风险”问题。然而,直到2017年2月,摩根士丹利才解决其中一个问题。

金融业监管局表示,摩根士丹利的其他违规行为包括未能在2011-2013年间“合理监控”客户存入的27亿股低价股票。

根据反洗钱合规专业人士的说法,低价证券(如低价股票)通常会被拥有诈骗,以虚假地夸大交易量和股价,这是违反证券法的行为,同时,这往往也是洗钱的前兆。

金融业监管局在和解协议中表示,自2013年以来,摩根士丹利采取了“特别措施”,以改善其反洗钱计划,包括自动监控低价股票交易和潜在内幕交易的流程。