新浪美股讯北京时间11月8日,花旗集团因不当处理所谓的“预发行”美国存托凭证(ADR),被美国证券交易委员会(SEC)罚款3870万美元。

美国证交会发现,花旗银行在数千笔发行前交易中不当地向券商提供ADR,当时券商及其客户都没有支持这些新的ADR所需的外国股票。

美国证交会表示正在对滥用ADR的发行前行为展开调查,这是针对存托银行的第二次行动,也是针对银行或经纪商的第六次行动。