进一步处理好资本市场硬与软的关系，更加重视资本市场法治环境建设。评价资本市场成熟与否主要有硬、软两方面标准。在硬的方面，主要体现在对实体经济服务的能力、效率和抗风险能力;在软的方面，主要体现在资本市场的法律制度、监管能力、诚信状况、投资者保护水平等。
进一步处理好资本市场大与小的关系，更加重视对中小投资者的保护。各国的公司法和证券法等法律更多地从中小投资者的角度去设置权利，给予中小投资者更多的保护。公司法中的类别股东大会、累计投票、独立董事、关联股东回避、股东派生诉讼，证券法中的大股东强制性信息披露、短线交易、股票限售、关联交易、内幕交易、操纵市场等制度性安排，目的都是制约大股东、大额投资者的权利，更多地保护中小投资者的合法权利。因此，我国资本市场应更加重视对中小投资者的保护。
进一步处理好资本市场他为与自为的关系，强化中小投资者自觉意识，促进他们全面知权、积极行权、主动维权。当前，我国投资者权益保护领域的现状是他为较多、自为不足。即中小投资者的合法权益较多的是依靠监管部门和其他力量维护，中小投资者自己主动行权维权不足。要进一步加大投资者教育力度，在现有体制机制创新的基础上加大对中小投资者自我维权的支持力度。
资本市场法治环境是一个较为广泛的概念，涉及资本市场的立法、执法、守法环境等各个方面。它不仅包括资本市场法律制度建设本身，还包括资本市场的诚信体系、投资者保护水平和法治文化建设等相关方面。法治环境是资本市场软实力的重要体现，法治环境的好坏是评价资本市场成熟与否的重要标准。30多年来，通过不懈努力，我国资本市场法治环境建设取得了长足的进步，但仍有改善空间。
一、资本市场诚信建设体系初步形成
多年来，证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于加强社会信用体系建设的决策部署，积极推进诚信档案数据库建设，建立健全诚信监管制度机制，加速构建跨部门、跨领域的诚信约束与监管协同大格局，不断夯实资本市场诚信基础。目前，以资本市场诚信法律制度为依据，以完善资本市场诚信数据库为基础，以健全部际信息共享与联动奖惩机制为核心的资本市场诚信建设体系已初步形成，在提升监管有效性和市场诚信水平方面发挥了越来越重要的作用。主要体现在四个方面：
(一)高度重视诚信法律制度建设
1.注重诚信基础制度。在推进资本市场诚信建设的过程中，证监会一直将制度体系建设作为基础工作不断推动完善，制定了一系列资本市场诚信建设的基础制度。2006年制定了《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》，明确提出建立比较完备的诚信法规体系;2012年公布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，奠定了我国资本市场诚信制度的基础;2016年印发了《资本市场诚信建设实施意见》，部署一段时期内资本市场诚信建设工作，特别提出健全资本市场诚信法律制度体系;2018年颁布了《证券期货市场诚信监督管理办法》，使诚信基础制度得到进一步完善;2019年推动在新证券法中增设诚信专门条款，进一步明确了证券市场诚信档案制度在法律上的地位，强化了对市场主体的诚信约束，促进市场规范运作。
2.加强诚信自律准则体系制定。2017年，中国上市公司协会制定了《中国上市公司诚信守则》;2018年，中国期货业协会发布了《期货行业诚信准则》;2019年，中国证券业协会发布了《证券公司信用风险管理指引》等，引导行业相关机构遵法守信。
(二)建立健全资本市场诚信档案数据平台
1.建立健全资本市场诚信档案数据库。2008年，我国资本市场首个统一的“诚信档案”平台正式建成并运行;2012年，证监会开始建设“资本市场诚信档案数据库”，进一步扩充诚信档案覆盖的主体范围和内容范围，并拓展诚信档案数据库的功能应用;2014年，依托诚信数据库建立了证券期货市场失信记录公开查询平台，向社会公众提供行政处罚、市场禁入、纪律处分等信息的查询服务;2019年，诚信档案数据库正式对部分严重违法失信主体进行专项公示，以震慑违法失信主体，引导各类主体依法诚信经营。
2.诚信档案数据库成效明显。截至2021年底，诚信档案数据库共收录主体信息151.39万条，证券期货系统诚信信息近11.24万条。持续做好证券期货市场诚信信息查询公示工作，证监会官网诚信信息查询平台总查询量10384.8万余次。
(三)不断加强诚信监管执法
1.建立失信惩戒、诚信激励机制。证监会建立了从失信惩戒、约束到守信激励、引导等一系列制度机制，强化对市场主体及其行为的诚信约束激励。一方面，推进监管环节的诚信约束激励;另一方面，建立市场主体之间的诚信状况查询制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。
2.依托部际联席会议，推进监管协同。依托社会信用体系建设部际联席会议，推进部际信用监管协同。2015年以来，证监会参与签署部际诚信联合奖惩合作备忘录43份。2015年，牵头联合21个部门出台了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》;2019年，联合7家中央单位发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监
