粤金监〔2022〕54号

关于印发《关于完善期现货联动市场体系推动实体经济高质量发展实施方案》的通知

各地级以上市人民政府，省各有关部门，中直驻粤有关单位，广州期货交易所：

经省人民政府同意，现将《关于完善期现货联动市场体系推动实体经济高质量发展实施方案》印发给你们，请认真遵照执行。

省地方金融监管局

2022年7月19日

关于完善期现货联动市场体系

推动实体经济高质量发展实施方案

为发展完善期现货联动交易市场体系，打造完整期货产业链，推动广东优势产业升级，提升广东对重要大宗商品的价格影响力，促进广东经济高质量发展，制定本实施方案。

一、总体要求

(一)指导思想。

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大及十九届历次全会精神，全面贯彻落实习近平总书记对广东系列重要讲话和重要指示批示精神，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，推动高质量发展，以“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务为重点，以改革创新为根本动力，以期现货结合为抓手，建立完整的期货市场体系。着力推动和帮助各类市场主体充分发挥期货市场的价格发现和风险管理功能，提升资源配置效率，促进广东经济高质量发展。

(二)工作目标。

打造国际性期货交易所，建立完善期现货联动的交易市场体系。培养一批熟悉期货和现货业务的专业人才，培育一批具有较大竞争力的期货中介机构，发展一批能熟练运用期货等工具进行风险管理的实体企业，引导各类市场主体利用期货市场进行大宗商品套期保值和风险管理，建设完善的物流、仓储、信息、现货报价等期货配套服务市场，形成国际化的标准体系。

二、主要任务

(一)建立健全期货市场基础设施体系。

1.高标准建设广州期货交易所。基于现货市场和优势产业，丰富区域特色商品期货品种，支持碳排放权、电力、商品指数、工业硅、多晶硅、锂等期货品种在广州期货交易所上市。强化广州期货交易所与香港联合交易所、深圳证券交易所的联动合作，打造服务经济高质量发展、粤港澳大湾区建设和“一带一路”倡议的重要平台。(责任单位：广州期货交易所、深圳证券交易所、广州市政府、省地方金融监管局、省发展改革委、省生态环境厅、广东证监局、深圳证监局)

2.发展壮大期货市场经营机构。争取中国证监会支持，设立资本金充足、实力雄厚的省属法人期货公司。支持国有资本通过增资、并购等方式增强期货公司资本实力。吸引期货公司风险管理子公司、优秀期货私募基金等风险管理机构落户广东，落实国家有关税收优惠政策，提供人才、教育、科研投入等方面的政策倾斜。以广州期货交易所为核心，在广州天河区建设期货特色楼宇(片区)，引导产业聚焦，推动各类期货、基金公司和中介等机构，以及与期货交易和资产配置相关的金融机构落户，建设风险管理中心的优质载体。在广州南沙区建设期货产业集聚区，打造集商务办公、数据处理、灾难备份、产品开发、技术创新、会议培训于一体的期货产业园区。(责任单位：省地方金融监管局、广东证监局、深圳证监局、省国资委、省教育厅、广州市政府)

3.支持期货中介机构开展风险管理业务。鼓励期货中介机构围绕服务实体经济需求，与生产、加工及贸易流通企业对接，加大业务推广、技术指导、知识培训等服务力度。探索开展基差交易、仓单服务、场外衍生品业务等风险管理业务。推动期货中介机构、商业银行加强合作，提供标准仓单质押业务和融资服务，在促进企业融资的同时，更加有效地规避期货市场交易风险。(责任单位：广东证监局、深圳证监局、省地方金融监管局、广东银保监局、深圳银保监局)

4.鼓励优质实体企业参与交割业务。结合粤港澳大湾区产业需求，鼓励符合条件的现货企业申请设立广州期货交易所拟上市品种的大宗商品交割仓(厂)库和延伸库区。推动相关实体企业提升产品质量，发挥进口优势，向期货交易所申请注册交割品牌，形成一批知名品牌企业，提高现货企业市场影响力和核心竞争力。鼓励支持符合条件的现货企业申请设立保税交割库。鼓励全球供应商和批发商参与交割库市场交易，培育期现货结合经营的大宗商品交易商。健全产品质量标准检测机制，支持广州期货交易所建立完善期货交割质量标准体系，指定获得相应资质的产品质检机构承担期货交割质量检测工作。(责任单位：省商务厅、广州期货交易所、省市场监管局、省地方金融监管局、省发展改革委、广东证监局、深圳证监局、广州市政府、海关总署广东分署)

5.优化期货交割仓储物流产业配套。建设广州商品期货交割中心。支持企业依托广州市南沙区、广州市黄埔区、深圳市前海区、东莞市虎门港、汕头市和湛江市等具备条件的综合保税区以及横琴粤澳深度合作区开展国际化期货品种保税交割业务。支持在海关特殊监管区域和保税监管场所设立原油、铁矿石、PTA、20号胶、低硫燃料油、国际铜以及广州期货交易所拟上市国际化品种等期货保税交割仓(厂)库，开展期货保税交割、仓单