服务实体经济推进共同富裕

建设中国特色现代资本市场

国泰君安证券党委书记、董事长贺青

证监会2022年系统工作会议全面贯彻落实中央经济工作会议部署，强调“稳字当头、稳中求进”，总结了“四个必须”的规律性认识，提出要做好“四个统筹”，明确了七个方面的重点任务，为建设中国特色现代资本市场、推进证券行业高质量发展指明了前进方向、提供了重要遵循。

国泰君安将认真学习领会、全面贯彻落实工作会议精神，努力发挥金融国企的“顶梁柱”“压舱石”作用，坚持“稳中求进、笃行不怠”工作总基调，奋力服务实体经济、推进共同富裕、建设中国特色现代资本市场：

一是当好经济稳增长“排头兵”，全力服务国家与区域重大战略。全面参与长三角、京津冀、粤港澳、海南自贸港等国家重点区域建设，加快推进“服务浦东引领区和上海金融中心‘十四五’规划行动方案”落地落实，不断深化与地方政府、重要平台的战略合作。

二是当好科技创新“好伙伴”，积极赋能战略性新兴产业发展。持续深化投行事业部改革，加快实现重点行业全覆盖，着力强化买方投资力量，提升“投行+”全产业链投融资的综合金融服务能力，加大对新一代信息技术、生命科学、人工智能等战略性先导产业投资布局，更好服务科技自立自强，助力打好关键核心技术攻坚战。

三是当好资本市场“看门人”，参与构建有利于全面实行注册制的良好市场生态。准确领会注册制改革“三原则”和“六方面关系”，加强主板、科创板、创业板、北交所谋篇布局，扎实细致做好各项准备，提升履职尽责能力，严把资本市场入口关，通过遴选优质可投项目、加强资本规范引导、做好投资者保护及风险防范化解等举措，为全面实行股票发行注册制保驾护航。

四是当好社会财富“管理者”，让广大投资者更好分享中国经济和资本市场高质量发展红利。加快落实公司《促进实现共同富裕行动计划》，坚持以广大居民的财富管理需求为导向，进一步提升买方投顾服务能力，加强科技、绿色、养老等主题的优质金融产品供给配置，为资本市场引入更多中长线资金，多渠道增加居民财产性收入，助力实现共同富裕战略目标。

水到渠成，为中国经济高质量发展

贡献“开源”力量

开源证券党委书记、董事长、总经理李刚

从过往几年的注册制试点经验看，有几方面的显著变化：一是注册制下上市审核效率显著提升，大大提高了上市公司融资效率，同时注册制板块实现有序扩容;二是注册制下上市条件多元包容，使处于不同发展阶段的中小型科技创新企业的上市成为可能;三是北交所同步试点注册制，高效率助力创新型中小企业发展。

开源证券作为一家有着战略耐性和战略定力的特色券商，高度重视全面注册制带来的“看门人”责任和历史性机遇，将不断提升为客户提供综合服务的能力。在北交所宣告设立后，公司高度重视并迅速作出布局调整，在持续将新三板业务作为公司战略的基础上，进一步加强战略投入，快速高效地组织人力、资源应对新增的市场需求。目前，开源证券推荐挂牌企业数量连续3年排名行业第一，持续督导公司数量位居全行业第一，做市股票数量排名第一，连续3个季度执业质量行业第一。开源证券向卖方研究转型两年来，成效显著，未来将通过差异化的研究策划和研究体系搭建，深入挖掘企业价值，激发研究驱动的乘数效应，助力全业务链协同发展。

开源证券坚定市场化、法治化的发展道路，着力服务实体经济，取得了持续高速健康发展，未来将在注册制改革大潮中与广大企业共同成长，持续为中国经济的高质量发展贡献“开源”力量。

全面贯彻落实注册制改革要求

建设现代一流投资银行

五矿证券党委书记、董事长郭泽林

作为资本市场中介机构，证券公司应主动对标对表，把握国家金融发展大局，始终与资本市场改革方向保持一致，加快建设现代一流投资银行。

一是提升政治站位，认真领会实施注册制改革的重大意义。本轮资本市场改革旨在以注册制改革为牵引，推动发行、上市、信息披露、交易、退市等一揽子的基础制度创新。注册制改革自2019年试点以来，已在提高直接融资比例、增强资本市场的包容性、深化对成长型创新型企业的服务功能等方面发挥了重要作用，有效推动了国家创新驱动战略实施，助力中国经济高质量发展。

二是认清发展大势，全面把握资本市场注册制改革对证券行业的发展要求。全面注册制改革对证券公司提出了三个“到位”的要求：对资本市场入口把关到位，加强对特定敏感领域融资并购活动的研判，防止资本无序扩张;履职尽责到位，完善内部合规风控体系，提升执业质量;核心能力到位，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，切实提升保荐、定价、承销等核心能力，发挥投资银行价值发现的作用。

三是增强使命担当，积极发挥自身在注册制改革推进中的关键作用。在注册制背景下，五矿证券深刻认识资本市场“看门人”的职责定位，将坚守“服务实体、创造价值”的使命，奉行“稳健金融”基调，找准“国之所需”的资本流动方向，构建全面风