近年来，内蒙古资本市场取得积极进展。2020年，直接融资规模突破2000亿元大关，达到2643.5亿元，1家新三板公司进入全国首批新三板精选层;今年5月10日，1家企业在深交所主板敲钟上市，打破了内蒙古9年没有新增首发上市公司的困局。推进企业直接融资工作，成为内蒙古改善营商环境、激发市场主体活力、提升产业链水平的突破口，探索出了“扶龙头、推上市、强产业”的内蒙古资本市场发展新模式。

在“十四五”开局之年，如何围绕资本市场改革开放、围绕自治区“两个屏障、两个基地、一个桥头堡”的战略定位，推动内蒙古资源、能源、稀土、农牧等优势产业企业上市融资、做大做强成为当前的一个重大课题。

近日，证券时报“献礼建党百年·资本市场风景线”大型主题报道采访团走进内蒙古，对话内蒙古证监局党委书记、局长田斌，总结内蒙古资本市场发展成果，展望未来发展路径，献礼建党100周年。

推进企业上市取得成效

证券时报记者：在推进企业上市方面，证监局做了哪些工作，取得了哪些成效?

田斌：去年7月，内蒙古新三板挂牌企业大唐药业晋级新三板精选层，成为全国首批晋层企业之一，也是内蒙古第一家新三板精选层企业;今年5月，大中矿业在深交所主板敲钟上市，实现内蒙古9年来新增A股上市公司“零”的突破。这些成绩来之不易，凝聚了自治区各级政府、相关部门、金融及市场服务机构各个方面的辛勤努力。

一是深入实地调研，提升服务质效。证监局多次到兴安盟、通辽市、呼伦贝尔等资本市场欠发展地区进行实地考察，细致了解全辖区上市后备资源实情，推动政府相关部门建立和完善上市后备企业资源库，根据企业不同发展阶段，分类管理，动态跟踪，协调组织专家对企业上市进行会诊，一企一策，对企业进行政策指导。

二是坚持关口前移，压实中介责任。坚持落实好证监会辅导备案监管要求，压实中介机构责任，积极开展辅导验收现场检查，把好资本市场入口关。

三是优化内部流程，监管服务并举。强化服务意识，持续提高工作效率，辅导备案材料“即备案，即公示”，辅导验收“即申请、即启动”已成为固定机制。

四是建立长效机制，形成工作合力。推动地方政府高度重视企业上市工作，优化企业上市营商环境、完善上市工作保障机制。推动自治区政府与上交所签订战略合作框架协议，完善支持企业上市的相关奖补政策和产业化支持政策。通过自治区推进企业上市工作厅际联席会议机制，推动解决企业上市过程中遇到的问题和困难。截至6月底，辖区已正式报证监会发行审核企业2家，拟发行上市辅导备案企业共9家，自治区已经构建成“孵化一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的上市梯次推进格局。

证券时报记者：2020年，国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》(下称《意见》)，在提高上市公司质量、实现经济高质量发展方面，证监局有哪些措施?

田斌：按照《意见》要求和证监会相关工作部署，内蒙古证监局积极推动《意见》在自治区落地生根。

一是统一思想，为落实《意见》打好基础。成立推动提高上市公司质量领导小组、制定落实《意见》任务分工表等。

二是内外联动，为落实《意见》同向发力。推动自治区政府出台《内蒙古自治区关于进一步提高上市公司质量的实施方案》，将提高上市公司质量纳入《内蒙古自治区“十四五”金融发展与改革规划》，通过全区金融工作新闻发布会及媒体宣传报道，向社会通报内蒙古证监局贯彻《意见》具体安排。

三是明确重点，为落实《意见》扎紧篱笆打好桩。将上市公司信息披露与公司治理“双轮驱动”作为监管工作的关键抓手，努力形成提升上市公司治理水平的长效机制，并在把好上市公司入口关、严格落实退市新规、加快多层次资本市场建设等方面开展更多工作。

四是坚持监管姓监，全面落实“零容忍”执法理念。紧盯“关键少数”，严厉打击说假话、做假账等恶意违规行为。重点关注公司信息披露、募集资金使用、承诺履行等事项，进一步加大对操纵市场、内幕交易、忽悠式重组、违规减持等违法违规行为的查处力度，从严监管“三高”并购重组等。

防范化解资本市场风险

证券时报记者：在防范化解资本市场风险方面，证监局做了哪些工作?成效如何?

田斌：按照“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总体要求，内蒙古局扎实贯彻自治区党委、政府和中国证监会关于防范化解金融风险各项决策部署，成立防范和化解风险工作领导小组，统筹防范和化解辖区资本市场金融风险各项工作，建立各处室、各条线防范和化解金融风险工作机制，并积极配合地方政府和相关部门，加强协同配合，形成风险化解合力。

一是上市公司风险得到有效遏制。坚持控增量、化存量的原则，动态监测高风险公司;充分发挥“穿针引线”作用，推动地方政府纾困基金、市场中介机构为上市公司及其大股东设计提供个性化的救助方案，确保纾困措施起实效。经内蒙古证监局协调，上市公司赤峰黄金获得3亿元纾困资金，不但走出资金还款困境，公司经营情况也大幅好转。2020年内蒙古证监