全年新增43项，修改21项，废止77项规则、134项业务指南，总量减少四分之一——这是上交所上周末披露的规则清理优化的最新进展，而随着同期全新业务规则体系导览图在官网上线，上交所“简明友好型”规则体系建设取得阶段性成效，通过去年以来集中从内而外的重塑，向市场提供了一份“好找好用”的自律监管规则“手册”。

211项“过期”规则被清理

1月22日，上交所发布第15批废止部分业务规则和业务指南与流程公告，涉及应予废止和自行失效的业务规则53件，应废止或者“过期”的业务指南与流程101件。从去年至今，上交所已经连续三次发布相应公告，共计废止规则、指南211项，实现规则大幅“瘦身”。

此次上交所集中清理涉及的规则体系大、层级多、时间跨度长，是对成立以来至2021年1月21日期间公布的业务规则和业务指南与流程的集中清理。

据了解，逐年对规则优化清理是上交所制度建设的一项常规工作，而此次规则“全盘点”还需要满足更多要求：新证券法实施带来的监管形势变化、资本市场改革发展对规则供给的需求，落实证监会全面清理“口袋政策”“隐形门槛”的要求。这意味着此次梳理既要在体系上实现简明友好，也不能为“简”而“减”，而是更关注市场主体的需求，同时，随着新证券法落地、资本市场改革步伐加快，规则体系更加成熟定型的要求也愈发迫切。从目前的进度看，此次集中清理的力度、速度都更进一步。

需求导向让规则更好用

数量下降背后是规则体系的重构。通过半年的集中清理，对规则的全面梳理、对底层规则的深入“挖掘”和规则“重心”上移，上交所已经完成了结构清晰、简洁好用的规则体系搭建，着力解决过往规则体系不够清晰，层级多、体系散、不易学、不好用等问题。规则“外观”布局更为优化，做到需求导向“一目了然”。

纵向进行削减，将原本容易沉淀规则的五层架构进行压缩，目前已经形成了以基本规则为主干、以规则适用指引为枝叶、以业务操作指南为补充的三层轻型架构。下转2版