基金业协会副会长胡家夫:维护投资者合法权益 是协会首要职责
时间:2020-09-07 00:00:00来自:上海证券报字号:T  T

9月4日,中国证券投资基金业协会副会长胡家夫在论坛上表示,新证券法实施,实现了我国投资者保护证券立法集中规定从无到有的重大制度创新,维护投资者合法权益是基金业协会的首要职责,基金业协会将以贯彻落实新证券法为契机,进一步开创基金行业投资者保护工作的新局面。

胡家夫表示,基金业协会多措并举,扎实做好基金行业投资者保护工作:一是优化投诉处理工作流程,提高投资者在线投诉便捷性。今年以来,协会启动了投诉处理工作流程再造,实现投诉处理集中化、投诉办理高效化,做好投资者诉求响应。

二是持续拓宽纠纷多元解决渠道,切实降低投资者维权成本。2019年以来,协会与北京仲裁委、杭州仲裁委等多家仲裁机构签署了“仲调对接”战略合作协议,推动北京基金小镇成立了全国首家基金行业人民调解委员会,与北京市一中院签署了“诉调对接”合作协议。

三是提高执法查询服务效率,协助投资者推动司法案件查处工作顺利进行。今年以来,协会向各地行政司法机关提供执法查询服务101次,涉及248家行业机构、230只产品,共涉及投资金额601.59亿元,其中,未依法在协会登记备案的机构以及相关产品占执法查询总数近七成。

四是强化自律管理惩戒力度,坚守基金行业诚信经营底线。2019年以来,协会不予登记私募机构20家,中止办理725家,依法注销私募登记机构1764家,对27家行业机构以及44名基金从业人员采取了撤销私募登记、取消会员资格、加入“黑名单”等纪律处分措施。

五是丰富投资者宣传教育形式,强化投资者自我保护意识。今年以来,协会与多家新媒体平台合作推出了投资者教育专栏以及在线访谈节目,引导投资者理性投资。

胡家夫表示,新证券法实施标志着我国资本市场改革发展进入了全新历史阶段,基金业协会将在投资者保护方面做好以下工作:一是深化落实投资者适当性管理制度,守住合格投资者底线;二是强化与投保机构合作机制,助力行业纠纷多元解决提质增效;三是定期发布行业典型案例,增强投资者自我保护能力;四是建立投资者保护长效机制,优化投资者保护教育资源。

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