招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

清算报告出具日：2019年12月30日

清算报告公告日：2020年3月14日一、重要提示

招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2016年9月13日《关于准予招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】2106号）注册公开募集，自2016年11月10日起基金合同生效，基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

“第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中约定，“有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。

为召集基金份额持有人大会审议《关于终止招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于2019年10月23日刊登了《关于以通讯方式召开招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，

并于2019年10月24日、2019年10月25日陆续刊登了提示性公告。本次基金份额持有

人大会于2019年11月25日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日起生效，基金管理人于2019年11月26日刊登了《关于招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

基金管理人、基金托管人、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2019年12月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

基金名称招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金

基金简称招商稳盛定开混合

基金主代码003404交易代码003404基金运作方式契约型，以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

基金合同生效日2016年11月10日

最后运作日（2019-12-23）基金份额总额

795925.85份投资目标

在有效控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

投资策略

本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政政策及我国资本市场的运行状况等深入研究，判断我国宏观经济发展趋势、中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金封闭期和开放期的设置，采用不同的投资策略。

（一）封闭期投资策略

封闭期投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、中小企业私募债券投资策略。

（二）开放期投资策略开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，主要配置高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

业绩比较基准中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30%风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场型基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。

基金管理人招商基金管理有限公司

基金托管人中信银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称招商稳盛定开混合A招商稳盛定开混合C

下属分级基金的交易代码003404003405

最后运作日（2019-12-23）下属分级基金的份额总额

795925.85份-

注：由于本基金C类份额在最后运作日2019年12月23日已无份额，报告中披露的内容均为本基金A类份额的情况。

三、基金运作情况

本基金经中国证监会2016年9月13日证监许可【2016】2106号文注册募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016年10月17日向社会公开募集。本基金基金合同于2016年11月10日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数（含利息结转的份额）为669897864.48份。自2016年11月10日至2019年12月23日期间，本基金按基金合同约定正常运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会2019年