投资要点

上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则。上交所修改了《上海证券交易所复核实施办法》（以下简称《复核办法》）、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》（以下简称《纪律处分办法》）和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》（以下简称《听证细则》）三项业务规则，于2019年10月11日发布实施。上交所表示，本次联动修改三项基础制度，一是顺应设立科创板并试点注册制下的监管要求，为相关自律管理措施的实施提供基础制度保障。二是扩大内部救济程序的覆盖面，给监管对象充分的申辩空间，使其程序和实体权利得到有效保护。三是根据实践经验完善相关程序规范，进一步提升相关制度的运行效率及程序公正性。

多只迷你基金限制大额申购，公募打新科创板热度不减。随着国庆假期后科创板企业审核加速，近期，多只规模较小的基金发布限制大额申购公告，或为科创板打新做准备。

本周上证综指下跌1.19%，深证成指下跌1.38%，创业板指下跌1.09%，中小板指下跌0.98%，而科创板延续不佳表现，34家公司跌幅均值为2.90%，中值4.81%。8家公司获涨，其中铂力特以10.40%的涨幅居首，晶丰明源以22.45%的跌幅领跌。

本周，1家科创企业获受理，信大捷安（标准二），融资8.23亿元。截至最新，共受理企业165家，其中已问询企业69家，暂缓审议1家，上市委会议通过7家，提交注册9家，注册生效56家，中止审核2家，终止审核12家。

本周无科创板基金申报。截至2019年10月19日，申报科创板基金的数量已经达到131家，其中股票型基金10家，混合型基金121家。131家中，121家获得一次反馈，18家已发行，7家受理通知，3家接收材料。