“2023年，人工智能(AI)技术的创新与应用突飞猛进，同时也带来多重风险与监管挑战，已有多个经济体正在起草或准备推出AI指导准则或法案。整体而言，目前各国对于AI监管的原则与方式仍存较大差异，且由于AI政策与地缘政治、经济竞争等因素紧密交织，全球层面的AI治理合作仍未取得具体成果。本文试图回顾2023年全球层面AI治理进展，对比美欧等经济体监管政策差异，并对未来全球AI治理合作方向进行展望。

2023年是人工智能(AI)技术创新与应用突飞猛进的一年，以ChatGPT为代表的生成式人工智能(GenerativeAI)的涌现意味着人类离通用人工智能(AGI)的实现又进了一步，先进AI技术的广泛部署将有可能彻底改变人们的生活生产方式，带来前所未有的经济增长和社会进步。

但与此同时，AI技术应用及各大科技企业之间激烈的技术竞争也引发了各界对于伦理、安全等问题的不安。有观点认为，一旦人工智能出现意外发展，或对人类社会造成严重威胁，极端情况下甚至可能带来堪比核战争的毁灭性影响。

面对这样充满巨大潜力与风险的技术，全球各国与国际层面开始采取行动试图平衡创新与安全。目前中国、美国、欧盟、加拿大、英国、日本、巴西、新加坡等经济体正在起草或准备推出人工智能指导准则或法案，英国AI安全峰会等会议的召开也试图推动人工智能安全治理国际合作。

值得注意的是，各国对于AI监管的原则与方式仍存较大差异，且由于AI政策与地缘政治、经济竞争等因素紧密交织，全球层面的AI监管合作目前仍未取得具体成果。这可能导致全球人工智能监管政策的碎片化，增加相关企业合规成本并阻碍创新，也可能产生监管漏洞从而导致人工智能风险扩散。

本文试图回顾2023年全球层面AI监管进展，对比美欧等经济体监管政策差异，并对未来全球AI治理合作方向进行展望。

AI的潜在风险与

AI监管的多重挑战

关于AI技术的潜在风险，全球技术专家存在不同看法，这也反映在各国AI监管的不同侧重点上。整体来看，这些意见主要分为三派：

第一派观点关注AI的长远影响，认为未来可能会诞生超级人工智能，对人类生存构成威胁;

第二派观点关注AI对当下的现实影响，认为AI系统已经加剧了对性别种族的歧视、对弱势群体的压迫、仇恨言论与假新闻的传播等问题;

第三派观点关注AI技术竞争与国家安全问题，认为AI技术若被恶意利用，势必威胁国家安全，而一旦其他国家取得先机，将会削弱本国竞争优势。

对于AI监管面临的困难与挑战，布鲁金斯学会访问学者、美国联邦通信委员会原主席汤姆·惠勒(TomWheeler)将其归纳为三个方面：

第一，监管速度。考虑到AI技术惊人的进步与迭代速度，监管速度能否跟上成为一大难点。一方面，AI技术发展已经超出政府现有专业知识范围，监管部门需要吸纳更多专业人才以更好理解、识别并评估技术风险;另一方面，现有监管规则普遍并不灵活，需要转向更加敏捷的监管方式。

第二，监管范围。AI技术具有多样的应用场景，“一刀切”式监管往往会在某些情况下导致过度监管或监管不足，因此AI监管必须以具体风险为基础，针对性实施。此外，监管力量不仅需要防止AI用于诈骗等非法活动、处理屡见不鲜的数字滥用，还需应对AI可能给人类社会带来的任何有害的未知因素。

第三，谁来监管以及如何监管。谁来监管涉及是基于现有制度还是构建新制度监管的问题，如何监管则涉及具体方式：数字时代需要避开工业式运营、拥抱新形式监督的机构，包括在监管AI过程之中使用AI。这种监管应侧重于减轻技术的影响，而不是对技术本身进行微观管理。

各国AI监管进展与异同点

对比2023年主要国家的AI监管进展与具体政策，可以发现各国的AI治理思路仍存较大差异，甚至在美欧发达经济体之间，不同点也多过相似点。

1、共同点

综合多个国家与国际机构起草的AI治理文件来看，各方在AI监管原则上主要有五方面共同点：一是强调透明度、可追溯性与可解释性;二是强调数据保护、隐私与数据安全;三是强调挑战或纠正AI决策，识别并管理相关风险;四是禁止偏见或歧视，并追究人类责任;五是禁止滥用技术及非法活动，并保证人类知情权。

2023年10月末，美国白宫发布拜登签署的《关于安全、可靠和可信的AI行政令》;2023年12月初，欧盟就《人工智能法案》达成协议。对比来看，美国AI行政令与欧盟AI法案草案具有一些相似之处，二者都采取了基于风险的监管原则，都较为关注高风险AI系统并制定了具体的监管准则，针对新出现的生成式AI技术引入了对基础模型的披露或测试要求。

2、不同点

相对而言，美国采取了一种去中心化、针对具体行业、非强制性的监管方式。

去中心化体现在监管架构上，行政令利用现有机制的权力，指示政府各部门对各自领域的AI安全风险进行评估与制定标准，而没有设立新的法规或新的监管机构。比如，如果AI被用于消费者欺诈，则由美国联邦贸易委员会负责监管。

非强制性则体现在监管方式上，行政令并没有规定具体的执行条款，而且目前为止联邦层级的监管都是通过非限