数据要素市场化配置改革是一项极具探索性、开创性和潜力巨大的战略任务，从构筑国家数字竞争新优势的战略高度，包容协同监管促进数据要素市场化发展，坚持监管规范和促进发展两手并重、两手都要硬。

伴随着数据要素市场创新发展，与之相应的潜在风险悄然而至，数据安全、网络安全以及社会安全等新的治理风险浮出水面，以往只关注目标风险的治理框架将难以为继，“旧”监管已无法适用“新”发展。

因此，在传统的监管体系和监管治理手段上，践行“包容审慎监管”理念，给予数据要素市场必要的发展时间和试错空间，根据风险的大小进行适时适度干预，追求效率与安全的动态平衡。

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包容审慎监管的“前世今生”

“包容审慎监管”理念源于新经济的创新性与法律标准的滞后性之间的矛盾，若仓促制定监管制度规则，有可能抑制其进一步创新。

1.基础：审慎监管

审慎监管，是指通过制定一系列周密而谨慎的风险监管规则，客观评价市场风险状况，并及时进行风险监测、预警和控制以确保市场的安全与稳健。这意味着其是以周密而谨慎的政策为出发点，面对很多可能的时候要考虑最坏的可能，按最坏的结果去设计方案。

审慎监管具有如下特点：第一，审慎监管的目的是防范整个市场体系发生风险，减少市场体系不稳定，以保障经济和社会的平稳前行;第二，审慎监管自上而下解决内生性市场风险，努力组合市场主体之间风险的传染性、关联性;第三，审慎监管从行业维度和时间维度出发，重点关注行业标志性企业的发展和市场风险在不同发展时期的动态变化，并分别采取适宜的监管措施。

由于审慎监管意味着对风险的严格防范，其对于保障市场整体环境的安全稳定效果显著，但也会对新生事物产生明显的抑制或阻碍作用。数据要素作为我国经济转型发展新时期的“新动能”，在数据要素市场发展的初始阶段伴随着巨大不确定性，大家对风险和效益往往认识不清，譬如企业不知道数据要素市场会如何演变，社会无法预知数据要素市场会产生什么影响，监管部门较难跟上数据要素市场创新发展的步伐。

正因如此，偏重于风险防范的审慎监管可能扼杀新业态潜在的创新力，制约新业态的健康发展。这使得审慎监管的弊端凸显，无论监管规则的制定、监管措施的实施，还是对违法责任的追究，都面临重重困难。

2.发展：包容审慎监管

包容审慎监管是对新经济新业态采取包容创新、审慎理性的监管策略，以包容性监管弥补审慎监管的不足，实现包容性监管和审慎监管的协调平衡和对立统一。要适应新动能加速成长的需要，探索包容创新的审慎监管制度，对新产业新业态采取既具弹性又有规范的管理措施，这是我国政府探索监管创新的重要向度。

包容审慎监管由“包容监管”和“审慎监管”两大核心理念构成。所谓“包容”，就是新业态新模式只要不违反法律法规、不触及安全底线、不损害公众利益，就本着鼓励创新原则，为其成长留下足够空间。所谓“审慎”，就是对新业态新模式看不准的时候，不要一上来就管死，而是给它一个‘观察期’，在出台监管措施时认真研究论证，既防止其不良行为，又引导其健康规范发展;对有些潜在风险很大、有可能造成严重不良后果的，就果断采取措施，这也适用于已有业态的监管;对谋财害命、坑蒙拐骗、假冒伪劣、侵犯知识产权的，不管是新业态还是传统业态，不管是线上还是线下，都坚决依法予以打击。”

包容审慎监管秉持的态度是包容。与传统业态不同，数据作为新型生产要素，具有典型的创新性，其带来了生产方式的变革、商业模式的变革、商业模式的变革、管理模式的变革、思维模式的变革，改变了旧业态，创造了新生态。也正是基于这一特性，对于数据要素市场，监管部门应秉持包容态度，以宽容的心态、创新的精神和发展的眼光去对待、去监管。此外，监管部门应尊重市场、相信市场，遵循事物发展“由小到大、由弱到强”的基本规律，通过采取鼓励、支持、引导等方式，为数据要素市场发展提供良好的环境。

包容审慎监管的核心是创新监管方式。数据要素市场发展会带来新的不确定性，在发展过程中必然会机遇与风险并存，在对现有经济秩序和传统产业带来冲击的同时，会促使技术进步和经济的转型升级。因此，监管部门应统筹兼顾，坚持周密谨慎，审慎制定和出台相关监管政策和工作举措。特别是在看不清、认不准的情况下，要坚决摒弃统管细查、简单粗放、过度干预等监管方式，要做到刚柔并济、融会贯通，创新性开展包容审慎监管工作。同时，要运用新技术手段推动监管创新，推进线上线下一体化监管，努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。

包容审慎监管的目的是平衡发展。包容审慎监管不等于放任不管，其基本落脚点仍在“监管”。只是由于数据要素市场的特殊性，需要监管部门采取不同于以往的新思维、新模式，以更加科学合理的监管方式，实现数据要素市场的平衡发展。数据要素市场在具备独特优势的同时，往往存在不可预料、不容忽视的问题，有时甚至是涉及公共利益和国家安全的重大问题。对此，监管部门