强化金融风险防控，坚决维护金融稳定大局是官方一直强调的重点。如何发挥检察职能，为防范化解金融风险服务，是检察机关当前及今后面临的一项重要课题。

今年全国两会期间，21世纪经济报道记者专访了最高人民检察院第四检察厅厅长郑新俭，谈及了目前金融犯罪的特点以及检察机关采取的相关举措。

郑新俭指出，金融领域违法犯罪形势依然复杂严峻，网络借贷、私募基金、以房养老等领域的犯罪案件仍高发多发，打着元宇宙、NFT等新概念实施非法集资开始冒头。最高检依法惩治各类金融犯罪，并将追赃挽损工作贯穿金融犯罪办案工作始终;为应对金融市场发展过程中的新情况新问题，积极做好立法建议和司法解释工作。

据透露，最高检还将于近日联合公安部修订证券犯罪立案追诉标准，并正在制定关于办理证券期货犯罪案件的指导意见等工作文件。

违规披露、背信损害上市公司利益等案件数量同比增加2倍以上

《21世纪》：目前金融犯罪案件呈现什么特点?

郑新俭：从当前金融犯罪案件来看，金融领域违法犯罪形势依然复杂严峻。

主要有以下特点：一是非法集资犯罪仍然处于高发态势，网络借贷、私募基金、以房养老等领域的犯罪案件仍然高发多发，打着元宇宙、NFT、虚拟货币等新概念实施非法集资开始冒头。

二是各类证券违法犯罪活动上升态势明显，呈现出发案领域日趋广泛、涉案金额明显上升、犯罪手段花样繁多且更加隐蔽、犯罪分子反侦查意识越来越强等特点。资本市场财务造假、场外配资、操纵等违法犯罪行为屡禁不绝。

三是中小银行、信托、票据等领域大案增多，损失金额不断增大，损害金融机构利益，扰乱金融市场秩序，并对金融安全造成威胁。

四是利用银行账户、互联网支付、地下钱庄等途径洗钱问题严重，虚拟货币成为跨境转移资金新的非法渠道，黑灰产业涉及的帮助信息网络犯罪活动等关联犯罪大幅上升。

《21世纪》：对此检察机关采取了哪些措施?

郑新俭：检察机关持续加大惩治和预防金融犯罪工作力度，采取了一系列措施。

依法惩治各类金融犯罪。2021年，全国检察机关起诉6万余件12万余人。针对上述重点领域非法集资高发态势，联合公安部持续挂牌督办重大非法集资犯罪案件。加大追诉洗钱犯罪力度，2021年检察机关共起诉洗钱罪900余件，是2019年起诉洗钱罪案件数量的10倍。落实依法从严打击证券违法活动要求，2021年全国检察机关共受理证券犯罪案件100余件500余人。与2020年相比，违规披露、不披露重要信息、背信损害上市公司利益案件数量、涉案人员明显增多，同比增加2倍以上。同时，将追赃挽损工作贯穿金融犯罪办案工作始终，切实维护人民群众合法权益。

在惩治犯罪过程中，各级检察机关主动加强与有关部门之间的配合制约，建立定期会商机制，促进信息数据共享，及时研判风险线索，加强案件通报，形成惩治金融犯罪执法司法合力。

为应对金融市场发展过程中的新情况新问题，我们注重加强基本制度建设研究，做好立法建议和司法解释工作，助力夯实金融市场健康发展的法治基础。

涉案企业合规改革稳步推进下一步将加强行刑衔接

《21世纪》：金融犯罪反侦查能力不断“升级换代”，加大了证券期货犯罪的证据收集和事实认定难度。检察机关有何举措?

郑新俭：针对证券期货犯罪办理难度加大的情况，检察机关采取了一系列举措。

一是加强办理证券期货违法犯罪案件执法司法协作。积极与公安机关、证券监管机构建立和完善打击证券违法犯罪协调会商机制，在重大案件办理、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面加强执法司法协作配合，通过数据联动共同提高发现犯罪线索的能力，通过引导侦查取证、加强协作配合提高收集固定证据的能力，各办案单位共同研究分析证券期货违法犯罪态势、部署开展证券期货执法司法工作，加大惩治力度。

二是统一执法司法标准。最高检将联合公安部修订证券犯罪立案追诉标准，并且，正在制定关于办理证券期货犯罪案件的指导意见等工作文件。通过一系列规范性文件的制定出台，解决证据收集采信、法律适用、法律政策把握等多方面问题，进一步明确工作原则和工作办法。

三是推动专业化队伍建设。2021年9月18日，最高检设立驻中国证监会检察室，专门从事证券期货犯罪检察工作。在地方检察机关，部署证券期货案件适当集中管辖，设立了7个检察机关证券期货犯罪办案基地，建立专门的办案团队，发挥基地在专业办案、犯罪预防和前沿问题研究等方面的专业水平能力，集中办理疑难复杂证券犯罪案件。

《21世纪》：当前，包括上市公司在内的各类金融市场主体违法犯罪案件逐渐增多，最高检致力推动企业刑事合规，目前进展如何?

郑新俭：实践证明，涉案企业合规改革，让涉案企业既为违法犯罪付出代价，又吸取教训建立健全防范再犯的合规制度，是立足执法司法工作实际，有利于经济稳定，促进依法治理的有力举措。随着改革试点工作的深入，案件类型日益丰富，其中涉及金融犯罪适用企业合规制度的案件不断增多。

下一步，最高检将加强