日前，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则，和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》两项重磅自律规则。

前者明确基金从业人员不得有奢靡炫富、拜金主义等背离社会主义核心价值观的行为，后者则对基金经理提出更高要求，限制封闭期“跳车”、随意离职等行为。

对此公募基金认真学习，积极响应。在受访机构及人士看来，新规旨在维护从业人员的职业操守和行业正常秩序，树立行业积极形象，有助于保障市场公平，减少不当行为对投资者和市场造成的负面影响。

业内还指出，通过规范行为，可以建立一个更透明、公正的市场环境，提升整个基金行业的声誉和可持续发展能力，促进行业的良性发展，为投资者提供更可靠的投资环境。

新规推出适应市场需求

有助于增强投资者信心

此次自律新规引发行业广泛关注。

业内人士纷纷表示，这两份重磅自律规则的修订反映出行业监管的不断演进和市场需求的变化。修订后的规则旨在加强基金从业人员管理，提高行业的专业水平和透明度。这有助于规范市场行为，增加投资者信心，为整个基金行业的健康发展提供指导。

谈及两份规则的修订背景，兴证全球基金表示，基金行业快速发展的25年，从业人员、投资管理人队伍不断发展壮大，在此背景下需要进一步加强行业自律，提升全行业人才队伍建设。

华南一位公募市场服务部人士分析称，余额宝上线已有10年时间，近10年基金行业经过与互联网的不断融合发展，特别是自2019年核心资产大爆发的几年以来，基金行业获得了爆发式的增长，用户数不断增长，基金理财被投资者广泛接受，但在公募基金规模和影响力逐步扩大的过程中，也遇到了很多问题，正是不断涌现的问题促进了两份重磅自律规则的修订。

“两份自律规则的修订也是为了加强对基金从业人员的管理和监管，提升从业人员素质和行为规范，防范市场风险，增强投资者的保护和信心。这些修订旨在建立一个更加健康、规范和有序的基金市场，保护投资者的权益，促进行业的可持续发展，提升行业的竞争力以及用户口碑。”上述人士直言。

就此次新规中重点内容来看，业内人士普遍比较关注六项禁止行为、从业人员资格注册的门槛的降低、对封闭期内基金经理的离职规范等。

具体到这些修订内容对基金公司及整个行业未来发展的指导意义，兴证全球基金表示，此次修订强化了对从业人员职业道德水平的要求，明确了六项禁止行为，引导基金管理人真正站在持有人利益的角度做决策，有利于从业人员、基金公司践行长期主义，维护投资者利益，促进行业健康发展。

其次，此次修订还丰富了从业资格的取得方式，为行业吸纳人才提供了更加灵活便利的条件。此外，此次修订也明确了机构在从业人员管理中的主体责任，有利于推动机构在人才管理上精细化水平的提升。

北京一位中型公募营销管理部人士指出，近年来市场持续调整分化、赚钱效应欠佳，但基金行业人才却在加速流动。特别是出现了一些封闭期产品还未到期，但是之前负责的基金经理却已经离职的情况，某种程度上降低了行业信任度和投资者持有体验。为了改善这种情况，基金业协会出手，对封闭期内基金经理的离职进行了新的规范。

“近年来，基金行业的业务类型不断丰富、产品类型不断创新，对投资管理人员及行业机构的监管要求也随之变化。对于基金行业来说，投资管理人员是行业的核心力量，他们的行为直接关系到行业的健康发展。这些举措将有助于维护行业的健康发展，保护投资者的合法权益，促进基金行业更加规范、有序地发展。”上述公募营销管理部人士总结道。

另一位公募人士表示，两份新规对基金行业都会产生重要且深远的影响，《管理规则》主要是降低了从业人员资格注册的门槛，基金从业资格取得方式拓展为五种，但同时也对从业人员专业能力、职业素质以及行为规范等等多方面提出了更高的要求。

《注册登记规则》则是全面对投资管理人员加强了约束，特别是投资管理人员的注册、离任及变更提出了更细致的规定，投资管理人员稳定性的加强能更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。

强化知应会考核是夯实行业基石

助力金融行业健康发展

根据《管理规则》及《实施规定》，协会将在压实机构组织管理责任的基础上，加强对应知应会考核的管理和监督。多位业内人士表示，协会强化知应会考核是夯实行业基石，助推金融行业健康发展的重要途径。

北京一家大中型基金公司认为，协会强化知应会考核是夯实行业基石，助推金融行业健康发展的重要途径。协会在压实机构组织管理责任的基础上，加强对应知应会考核的管理和监督非常有必要，通过现场或非现场方式不定期检查应知应会考核组织规范情况、对未按照要求履行考务组织职责、个人存在违反考试纪律等情形进行相应处分等一系列举措，将有效地提高行业整体素质、规范行业发展，确保行业的公正性和健康发展。

兴证全球基金则认为，两项自律规则明确了机构是人才管理的第一责任人，协