上证报中国证券网讯上海市证券同业工会8月16日发布2023年7月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年7月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(以下简称“监管处罚”)函件32张。

从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施4张，证监会派出机构出具行政监管措施19张，证券行业自律组织出具行政处罚或行政监管措施9张。

从处罚对象来看，行业内共有13家证券公司及27名相关从业人员(包括独立董事、首席信息官、证券投资部总经理、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等)受到处罚。

从业务领域来看，涉及经纪业务函件10张、投行业务函件10张、研究报告业务函件3张、信息系统函件3张、内部管理/公司治理函件2张、执业行为函件2张及考试作弊函件2张。

从处罚措施看，监管处罚措施包括2张行政处罚、4张市场禁入/认定为不适当人选、2张责令改正、16张警示函、3张书面警示/监管警示、1张通报批评、2张监管谈话、1张口头警示及1张书面承诺。