《经济通通讯社16日北京专电》近日，中证监公布10份罚单，均和券商投行业务相关，涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司，另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。

中证监下发的10份行政监管措施，剑指投行业务不合规，包括内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题。

国泰君安存在投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况以及廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等违规问题。中证监对国泰君安采取责令改正的行政监管措施。

民生证券、招商证券同因「内控不完善」领了罚单。民生证券存在投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，中小企业发展部履行质量控制职责的同时还存在承做投行项目的情况，部分项目质控、内核把关不严以及廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位等违规问题，被中证监采取责令改正的行政监督管理措施。

中证监发现，由招商证券保荐的珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。证监会对招商证券出具警示函，对相关责任人员进行内部问责。

*联储证券、华安证券合规方面出问题*

除了内控不完善以外，联储证券和华安证券还在合规方面出现了问题。中证监认为，联储证券部分项目存在内核意见跟踪落实不到位，廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题，被证监会责令改正，需按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。华安证券则是存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题，被证监会出具警示函。

此外，中证监还对国泰君安时任投行业务高管、时任质控部门负责人、时任债券融资部门负责人等3人出具警示函;对民生证券时任投行业务高管、时任质控部门负责人、时任中小企业发展部部门负责人等3人出具警示函;对招商证券相关保荐代表人等3人监管谈话;对联储证券时任分管投行业务高管出具警示函。

今年以来，中证监已对18家券商采取21次行政监管措施。