【编者按】《中国证券业发展报告(2022)》是中国证券业协会连续第20年编撰出版的证券行业年度报告，包括1篇总报告、6篇分报告、10篇专题报告以及针对证券行业开展的13类15项1205份反馈问卷调查形成的行业发展数据。为生动展现报告亮点内容与特色问卷数据，现节选推出报告系列精编。该篇为系列精编之七。

证券公司合规管理1

(一)证券公司合规管理组织体系

根据2021年底中国证券业协会组织证券公司合规管理问卷调查显示：2021年95.50%的证券公司设立了专门的合规部门，较上一年度上升了1.86%;合规部门与风险管理部门合并设立的公司占比为4.50%。同时，35.14%的证券公司合规部门与法律部门分开设立，64.86%的证券公司将法律部门与合规部门合并设立。

截至2021年底，证券公司专职合规管理人员(含总部合规部门、业务部门、分支机构和子公司)总人数为13373人，比上一年增加了411人;兼职合规管理人员(含业务部门、分支机构、子公司)总人数为4211人。

(二)合规文化建设

2021年，证券公司及时有效宣导监管要求、合规文化，持续跟踪分析合规政策动态、行业监管动向和业务环境变化，研究和制定具体的合规管理制度、规则，增强一线合规管理人员对监管政策的了解和把握，提升合规管理能力。在制度建设方面，明确合规管理要求，将合规理念融入到业务管理制度，明确合规性要求及禁止性的业务行为。在合规宣导方面，强化合规培训，加强对员工执业行为的监管力度，发挥警示教育作用。在合规考核方面，优化考核问责机制，强化激励与惩戒，对发生违法违规行为的从业人员严肃问责。

(三)廉洁从业

2021年，证券公司构建廉洁从业风险防控全覆盖机制，在公司业务制度修订过程中增加廉洁从业相关规定，在投行、融资融券、经纪业务等相关业务合同中增设廉洁风险警示条款，明确投资者应承担的廉洁义务，防止利益输送或违反公平公正原则的行为。根据2021年底中国证券业协会组织的行业专项调查，104家证券公司将廉洁从业检查纳入日常合规检查工作中。

(四)投行内控管理

2021年，证券公司从多个方面强化投行业务的内控管理，包括加强投行从业人员的合规培训，督促保荐业务从业者提升职业素养，树立主动合规的意识。从立项起即按照内部规章制度把控项目质量，注重长期利益和企业品牌名誉。完善“三道防线”的基本架构，构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。完善内部问责机制及制度建设，按照穿透式监管、全链条问责的要求进行追责，持续完善个人责任追究机制。进一步统一投行业务执业标准和要求，加强质量控制部门对业务部门的前置风险管控力度，提升质量控制部门独立履职的能力。

(五)子公司合规管理

2021年，证券公司加强了对子公司的合规管理，将子公司合规管理工作纳入统一合规管理体系，要求子公司应当每年向公司合规总监及合规管理总部提交合规报告、反洗钱年度工作报告等，及时报告重大合规风险事项;子公司发生重大合规风险事项的，公司按照有关制度对其主要负责人进行合规问责。多数证券公司将子公司合规考核结果纳入综合绩效考评。

(六)反洗钱

2021年，证券公司按照反洗钱的法律法规要求，认真开展了反洗钱制度建设、洗钱风险评估、客户身份识别、反洗钱培训宣传、大额和可疑交易报告等反洗钱工作。根据2021年底中国证券业协会组织的行业专项调查，证券公司反洗钱职能部门从事反洗钱合规工作的人员平均为10人，其中，专职从事反洗钱工作的人员平均为6人，兼职从事反洗钱工作的人员平均为5人。分支机构或业务部门反洗钱岗位人数平均为151人。

(七)合规考核与问责

2021年，证券公司普遍落实了合规总监对高级管理人员及下属单位合规性考核占绩效考核结果的比例不低于15%的指标要求。根据2021年底中国证券业协会组织的行业专项调查问卷，5.41%的证券公司的合规性专项考核占绩效考核比例达20%—30%;79.28%的证券公司合规性专项考核占比15%—20%，仅有2.70%的证券公司的合规性专项考核占绩效考核比例不足15%。2021年，除了明确合规考核权重及合规考核覆盖面以外，93.69%的证券公司将重大合规风险作为了一票否决事项。

证券公司普遍建立了合规问责处理机制，在公司内部制度中明确合规问责的情形、程序和具体措施，注重合规考核与问责结果的执行力，将合规考核、合规问责结果与部门和人员的薪酬体系挂钩，增加合规考核制度的有效性。

(八)信息隔离

2021年，证券公司普遍实行了跨墙管理、观察名单和限制名单管理等隔离措施，并对人员、账户、系统等基础性方面进行了隔离。证券公司普遍对投资银行、证券自营、客户资产管理、融资融券等业务之间的敏感信息的不当流动进行了管控，有效防范利益冲突和内幕交易，将隔离墙系统与投资银行、自营、客户资产管理等业务系统管理对接，提高隔离墙系统运作的准确性，通过母公司与子公司的协同管理，将防范利益冲突覆盖到境外子公司。

证券公司风险管理2

(一)风险管理组织架构与职责

1.风险管理部