上证报中国证券网讯记者从券商获悉，中国证券业协会近日正在开展证券公司投资顾问业务问卷调查，以了解券商投顾业务开展情况。协会此次问卷调查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29日前反馈。
据悉，问卷主要分为三部分。第一部分是基本情况调查，主要了解券商投资顾问业务的人员组成情况。第二部分则涉及券商投顾业务开展情况，包括投顾主要工作内容、投顾客户不同年限的占比情况、2021年产品相关收入占经纪业务总收入比例等。
其中，中证协还重点调研了基金投顾业务相关问题，包括公募基金投顾业务的主要客户渠道及公募基金投顾业务客户的复购率、针对基金的投顾业务(重点指代销金融产品及基金投顾业务)在营业部KPI考核中的占比等。
第三部分，中证协提出了若干开放式问题，询问了券商投顾业务的合规及风险控制机制、证券投资顾问业务收费方式和标准、客户覆盖类型和数量、公募基金投资顾问客户数量等。
