《经济通通讯社19日专讯》中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。调研发现两大类问题。名单管理方面，少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求)，这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄露和不当流动。

跨越信息隔离墙管理方面，个别券商在出具投价报告时以分析师仅在投价报告上签字，并未实际接触敏感信息为由，「署名分析师」未履行跨墙手续;少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，《证券公司信息隔离墙制度指引》自2011年1月1日起施行。证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄露和使用敏感信息的行为进行责任追究。