作为长三角的重要成员，安徽紧扣“一体化”和“高质量”两个关键词，厚植科技创新优势，聚力打造“三地一区”，深度融入、共建长三角一体化，在区域经济中表现抢眼，资本市场发展成果也较为突出。
近年来，安徽证监局坚持监管与服务并举，一方面让监管长出牙齿，严厉打击市场违规乱象，积极净化市场生态环境;另一方面，让服务伸出触角，以资本链服务产业链、科技链、创新链、人才链，激发实体经济高质量发展新动能。近日，证券时报记者走进安徽证监局，与该局党委书记、局长叶锦伟展开对话，解码安徽资本市场高质量发展的“密钥”，探讨资本市场服务实体经济的“安徽经验”，以此献礼建党100周年。
多措并举
推动上市公司量质效齐升
证券时报记者：“十三五”以来，安徽证监局在推动安徽资本市场发展方面取得了哪些成效?
叶锦伟：“十三五”以来，安徽证监局坚持一手抓监管执法，一手抓市场建设，统筹发展和安全，推动辖区资本市场发展进入快车道，成效显著。
一是上市公司群体日益壮大。“十三五”以来新增47家A股上市公司，总家数已达133家，居中部第一、全国第九。虽然上市公司数量占全省规模以上工业企业的比重不到1%，但利润总额占比超过3成。上市公司从国企“一枝独大”，逐步转向国企、民企、外企“百花齐放”。截至2020年底，安徽辖区共有民营上市公司70家，占比过半，其中科创板民营企业占比62.5%。
二是机构快速发展。“十三五”期间，辖区共新增100家证券期货经营分支机构，总家数达399家，其中县域地区网点增幅明显。截至“十三五”末，安徽辖区法人证券期货公司净资本、总资产分别为356亿元、1646亿元，较“十二五”末分别增加143%、43%。私募基金管理人家数由“十二五”末的153家增长到目前的226家，增长近50%;管理规模由373亿元增长到目前的3025亿元，增长高达7倍。
三是支持创新能力显著增强。2020年，安徽辖区科创板、创业板上市公司平均研发费用9004万元，研发投入强度3.85%，高于全省上市公司平均研发强度1.64个百分点，高于2019年全省企业研发投入强度2.27个百分点。
四是服务中小企业日益广泛。截至2021年5月底，安徽辖区共有新三板挂牌企业269家，居中部第三位、全国第九位，其中精选层挂牌企业4家;共有区域性股权市场挂牌企业7598家，位居全国第1，并在全国率先设立科技创新专板，目前该专板挂牌企业达3338家。
五是直接融资规模显著扩大。“十三五”期间，累计实现直接融资2.56万亿元(全口径)，其中累计实现债券融资2.21万亿元(全口径)。
六是市场生态环境明显优化。先后平稳推进中弘股份等3家企业退市，成功化解10余家上市公司风险;累计查办案件80余起，包括中弘股份、华信国际、盛运环保等一批广受关注的大案要案;共作出行政处罚30件，共处罚没款2409万元，对6人采取市场禁入。
证券时报记者：安徽证监局在发掘、培育和促进企业上市挂牌方面做了哪些工作?目前辖区后备情况如何?
叶锦伟：安徽证监局坚持系统整体思维，完善四个方面生态系统建设，后备资源培育、首发辅导监管、企业上市挂牌工作取得良好成效。截至5月底，辖区共有辅导备案企业62家。
在制度生态方面，印发《首发上市辅导监管工作指引(试行)》，构建全过程监管工作机制;制定《首发辅导验收非现场监管关注事项表》，清单式对照检查问题。
在科技监管生态方面，联合深交所研发拟上市企业辅导备案系统，依托该系统建立了企业“画像”体系，根据结果划分为重点推动类、重点监管类、一般关注类三类，“抓两头、带中间”分类精准监管。
在中介生态方面，统筹培训座谈、调研走访、监管约谈、现场检查、采取行政监管措施等方式，严格督导中介机构勤勉尽责，定期开展执业评价，营造“扶优限劣”市场环境，促进发挥“看门人”作用。
在协作生态方面，推动沪深交易所设立服务安徽基地、区域性股权市场设立科技创新专板和科技创新咨询委员会。
依托上述系统生态，安徽证监局搭建了“库、训、服、策”的培育上市工作机制，即联合金融监管、科技、发改、经信等部门建立了一个动态调整的后备企业资源库，持续对入库企业开展培训指导和规范辅导，推动地方政府搭建了跟踪企业上市全过程的综合服务平台，对重点企业实行“一对一”指导服务，形成了“培育—改制—辅导—申报—上市”的IPO梯次推进格局，企业培育上市工作高效推进。近年来，年均重点辅导监管服务企业达100余家，今年已摸排210家企业进入资源库。
证券时报记者：在优先支持安徽省贫困地区企业对接多层次资本市场、动员行业市场主体扶贫济困方面，安徽证监局取得了哪些成果?
叶锦伟：安徽证监局以加强贫困地区多层次资本市场建设为着力点，大力帮助贫困地区开展摸排培育、上市挂牌、直接融资，建立健全“资本+产业”扶贫机制，谱写了金融扶贫特色篇章。同时,积极引导证券期货基金机构、上市公司以及行业协会等市场主体投身扶贫济困，七年如一日接续奋斗、综合施策开展定点驻村扶贫工作，资本市场服务脱贫攻坚、乡村
