10月23日,证监会科技监管局副主任葛一苗表示,为落实新证券法,证监会前期发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(证监会公告〔2020〕52号)。为了做好相关配套工作,方便从事信息技术系统服务业务的证券服务机构开展备案工作,证监会制定了《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》及《监管规则适用指引——科技监管类第1号》,自发布之日起施行。
葛一苗表示,法律适用意见对第九条“重要信息系统”等主要概念的内涵及相关适用情形予以明确,进一步厘清了需向证监会备案的机构范围。监管规则适用指引对涉及备案程序有关问题进行了明确,从备案系统、备案类型、备案程序、备案材料等方面作了详尽阐述,确保备案工作的可操作性。
“配套规则发布以后,??备案工作将正式启动。????我们将借助备案工作,??建立监管部门与信息技术服务机构的对接机制,??摸清行业的底数。备案范围方面,??除了提供重要信息系统的开发、测试、??运行维护等信息技术服务的机构以外,??也包括提供新型科技服务的机构。”??葛一苗如是说。
据悉,目前,证监会相关备案信息采集系统已上线运行,全程支持在线办理备案。下一步,证监会将依法开展信息技术系统服务机构备案工作。
葛一苗表示,??下一步将??按照三大原则??开展行业科技监管工作。??一是坚持安全底线,??防范化解??信息技术系统安全及数据安全等风险隐患。??二是提升技术成熟度,??保障??证券期货业信息系统的??安全??稳定高效运行。??三是鼓励??规范创新,??平衡好风险防控??和??创新发展的关系。????