中国证券业协会昨日公布了2019年优秀重点课题研究报告评选结果,21篇优秀课题报告脱颖而出。总体来看,优秀课题报告主要包括五方面内容:

一是稳步推进设立科创板并试点注册制,更好服务科技创新和经济高质量发展研究,包括《科创板开放红筹企业发行上市背景下我国证券监管机构的域外管辖权问题研究》《注册制下券商定价责任与能力研究》《设立科创板并试点注册制相关风险点分析与防范研究》等。

二是构建资本市场良好生态,推动证券行业文化建设,开创证券基金行业文化建设新格局研究,包括《证券从业人员失职行为管理研究》《证券公司道德风险防范研究》等。

三是围绕贯彻落实中央经济工作会议精神,防范化解资本市场重大金融风险与投资者保护研究,包括《证券灰色风险预警项目——“灰天鹅”系统构建研究》《债券违约情景下承销商虚假陈述民事责任及风险防范研究》等。

四是借鉴全球证券行业发展经验,推动我国多层次资本市场建设和证券业对外开放,支持国家政策和服务实体经济研究,包括《场外市场在多层次资本市场中的地位和作用研究》《资本市场结构性错配根源探究及改善建议》《场外机构间证券市场发展研究》《全球股票市场发展规律与借鉴研究》《股票市场投资者结构的国际比较研究》《国外军民融合模式研究》《私募股权投资合同特别条款的国际比较与借鉴研究——以<美国风险投资示范合同>为研究对象》等。

五是探索金融科技、监管科技在证券行业应用,深刻理解金融科技对金融生态的深远影响,推动金融科技在证券行业的融合应用发展研究,包括《区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究》《区块链在数据生态建设的应用及价值研究》《场外交易中的零知识认证研究》《基于机器学习模型的财务报告欺诈风险识别方法研究》《证券业数字财富管理发展模式研究》《智能投顾在证券公司财富管理业务中的应用研究》《证券公司数字化财富管理的发展模式与路径研究》等。