全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和2019年2月1日至2月28日的主办券商执业记录,对主办券商2019年2月的执业质量情况进行了评价计值,当月评价点值排名前五的主办券商分别为中泰证券、中信建投证券、西南证券、国泰君安证券、山西证券、南京证券(并列第五)、

2019年2月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

根据评价结果,49家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比50.00%;32家主办券商评价点值在80(含)至90点之间,占比32.65%;9家主办券商评价点值在70(含)至80点之间,占比9.18%;8家主办券商评价点值在70点以下,占比8.17%。

主办券商负面行为纪录方面,2月份共记录负面行为98条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条,涉及17家主办券商。从负面行为类型看,包括推荐挂牌类0.5条,占比0.36%;推荐后督导类9.5条,占比6.91%;交易管理类126条,占比91.64%;综合管理类1.5条,占比1.09%。从负面行为主体分布看,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商13家,合计占总记录数的8.73%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的91.27%。