上证报讯11月26日,重庆证监局发布一则行政处罚决定书,对长城证券从业人员王亦天因违规代客操作作出罚款10万元的决定。
经查,当事人王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日,在长城证券重庆观音桥营业部、长城证券重庆金童路营业部从业期间,作为证券从业人员私下接受客户委托,操作“左某梅”“闫某伟”“王某琼”“熊某蓓”“曾某”“罗某清”等6个证券账户买卖相关证券,但没有获得实际收益。
王亦天的上述违法事实,有劳动合同、履历资料、证券从业人员公示信息、相关证券账户委托流水、成交流水、情况说明、操作账户所使用电脑的MAC地址、询问笔录等证据证明,足以认定其行为违反了《证券法》第一百四十五条规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。
综上,重庆证监局决定对王亦天给予警告,并处以10万元罚款。
