要按照习近平总书记关于全面依法治国的要求，将辖区资本市场各项活动全面纳入依法监管的体系，确保在辖区资本市场中不存在“法外之地”。一方面，要实现市场主体监管全覆盖。另一方面，要实现业务、产品类型监管全覆盖。

要在上海证券监管工作中，更为深入地践行习近平总书记有关以人民为中心的法治思想要求，树立“大投保”的证券监管工作理念，健全“大投保”的证券监管工作格局，将投资者保护工作贯穿于证券监管工作的各个环节。

要按照习近平总书记有关改革与法治的辩证关系的法治思想要求，在坚持证券金融管理主要是中央事权的前提下，发挥上海贴近市场监管一线的优势，深入研究推进浦东改革开放在金融领域急需解决的法律保障问题和需要变通的具体法律制度规定，积极主动提出意见建议，在证监会统一组织领导下，全力支持配合做好相关浦东授权立法工作。

习近平法治思想是马克思主义法治理论中国化最新成果，是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要组成部分，对于我们依法做好上海国际金融中心证券监管等工作，具有十分重要的指导意义。我们要按照中国证监会党委的部署，结合资本市场实际和上海国际金融中心建设的特点要求，深入学习领会习近平法治思想，进一步做好上海国际金融中心的证券监管各项工作。

一、坚持全面依法治国总体要求，实现资本市场活动依法监管全覆盖

习近平总书记指出，要把国家各项事业和各项工作全面纳入依法治国、依宪治国的轨道。任何组织或者个人，都不得有超越宪法法律的特权。资本市场是以规则为导向的法治市场，所有的市场活动都应当遵守法律、依照规则来开展、进行。实践中，在资本市场巨大利益的刺激和诱惑下，会出现一些规避法律、逃避监管等不遵守规则的情况。而且，由于我国资本市场还处于初级发展阶段，证券监管工作也时常面临许多新情况、新问题。上海作为国际金融中心，这种情况和问题更为集中，并往往以不同的形式、直接或间接地在不同程度上体现和反映，给上海证券监管工作提出了更高的要求。因此，要按照习近平总书记关于全面依法治国的要求，将辖区资本市场各项活动全面纳入依法监管的体系，确保在辖区资本市场中不存在“法外之地”。

一方面，要实现市场主体监管全覆盖。无论是国有控股还是民营上市公司，头部机构还是中小机构，也不论是内资控股还是外资控股，其活动都必须依法依规进行，都应当平等地纳入监管体系。另一方面，要实现业务、产品类型监管全覆盖。无论是何种业务、产品类型，也无论是传统业务、产品还是创新业务、产品，都要纳入依法监管的框架之中，都要符合监管要求，不允许突破法律底线。

二、坚持以人民为中心，把保护投资者合法权益贯穿于监管工作的始终

习近平总书记指出，全面依法治国最广泛、最深厚的基础是人民，必须坚持为了人民、依靠人民，要把体现人民利益、反映人民愿望、维护人民权益、增进人民福祉落实到全面依法治国各领域全过程。我国的资本市场，是人民的资本市场。其中，投资者是资本市场的重要基础，特别是占我国资本市场投资者大多数的中小投资者，代表了资本市场中广大人民群众的利益，更加需要加强保护。上海作为国际金融中心，不但其本身的投资者数量众多，在全国占比较高，而且由于上海证券期货行业机构集聚，市场体系和金融要素齐全，其金融活动还涉及全国各地的投资者，这对上海证券监管中的投资者保护工作赋予了更高的使命。因此，要在上海证券监管工作中，更为深入地践行习近平总书记有关以人民为中心的法治思想要求，树立“大投保”的证券监管工作理念，健全“大投保”的证券监管工作格局，将投资者保护工作贯穿于证券监管工作的各个环节。

一是在辖区发行监管工作中，要进一步加强对证券公司等中介机构辅导业务活动的监督指导，督促券商等中介机构严格履行核查验证义务，从维护投资者权益出发，充分发挥券商等中介机构的市场审核把关作用。二是在辖区上市公司监管工作中，要更加突出保障投资者的知情权、参与权、收益权、求偿权等各项股东基本权利，特别是要持续促进辖区上市公司加大对投资者的现金分红力度。三是在辖区机构监管工作中，要进一步落实投资者适当性管理制度，督促辖区证券期货经营机构履行好对客户的服务义务，提高服务水平。四是在稽查执法工作中，要加大对损害投资者权益的证券期货违法犯罪行为的打击力度，并积极支持配合司法机关，将投资者损害赔偿制度落实落地，进一步增强投资者获得感。

三、坚持严格执法，把严厉打击各类违法违规行为作为证券监管的重中之重

习近平总书记指出，现实生活中出现的很多问题，往往同执法失之于宽、失之于松有很大关系。资本市场中也一度存在一些违法成本低、监管执法偏松软的现象。特别是在新证券法实施前，上市公司财务造假等信息披露违法行为最高罚款60万元，广受群众诟病。上海作为国际金融中心，有关证券监管的执法情况不但影响辖区之内的市场秩序，还会波及国内其他地区乃至境外，备受各方关注，其严格执法的任务更为艰巨，面临的挑战更为艰巨。为此，我们要深