2021年2月，中国证券业协会发布涵盖行为、组织、观念三个层级，覆盖平衡各方利益、落实责任担当等十大面向的《证券行业文化建设十要素》，为加速形成“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化、助力资本市场高质量发展提供价值引领和制度保障，也为证券公司及其从业人员走深走实投资者保护提供落脚点与出发点。在“十要素”中，无论行为层的“平衡各方利益”，还是组织层的“融合发展战略”，抑或观念层的“崇尚专业精神”，践行以客户为中心的发展理念，加强投资者保护，改善客户体验，切实提升客户获得感、幸福感、安全感，不仅是证券公司实现经纪业务财富管理转型必由之路，而且是彰显金融政治性人民性应有之义，还是推进证券行业文化建设成果落地落实必需之举。

当前，我国资本市场持股市值在50万元以下的中小投资者占比较高，投资理念不成熟、股东意识和法律意识不强、抗风险能力偏弱，决定着投资者保护工作的长期性、艰巨性、复杂性，也显示出证券行业文化建设工作的重要性、必要性、紧迫性。

长江证券股份有限公司(下称长江证券或公司)以促进“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”为目标，以弘扬和培育行业精神为核心，以抓严抓实行业文化建设为重点，以加强投资者保护为切入，以投保责任力行者、投保服务实践者、投保文化宣导者、投保创新探索者、投保价值贡献者为己任，立足现实，着眼未来，多措并举，将做实做细投资者保护工作作为贯彻落实二十大精神，检验“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设成果的着力点与立足点。为此，制定“我为投资者办实事”五管齐下方案：一个中心--以人民为中心，两个目标--客户满意、监管放心，三项建设--思想建设、组织建设、作风建设，四条原则--投资者利益至上原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、合法合规合情合理原则，“五真”服务--真切信披、真心投教、真情客服、真意提示、真诚调处，不断完善投资者保护全链条，推动投保工作从“扶智扶能扶技”向“增智升能强技”转型，持续增强中小投资者获得感、幸福感、安全感。

真切披露，详简兼备，构建投保新格局

公平公正公开，是证券市场立业之本、兴业之基。及时、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂地进行信息披露，尊重并有效满足投资者信息知情权、投票权、参与权等权益，是落实“三公”原则的必然要求，也是践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的根本之策。

2023年是全面实行注册制开局之年，“一个核心理念+四类主体”的注册制已全面落地。以信息披露为核心理念，压实发行人第一责任和中介机构核查验证与专业把关“看门人”责任，保证信息披露真实、及时、准确、完整，是指引投资者选择的定盘星，是激发投资者活力的助推器，是维护投资者信心的压舱石。

健全信披机制，做到有规可依。为落实监管要求，保障投资者权益，长江证券通过严制度、实机制、强重点、抓落实，形成严密长效、合理可行的信披制度机制。制度是基础，公司先后制定修订《长江证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《长江证券股份有限公司年报报告制度》《长江证券股份有限公司董事会秘书工作管理办法》《长江证券股份有限公司重大事项内部报告管理办法》《长江证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》《长江证券股份有限公司投资者关系管理制度》《长江证券股份有限公司声誉风险管理办法》等系列制度，为保护投资者知情权、投票权、参与权等权益提供根本保障。落实是重点，长江证券对外通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和沪深京证券交易所、证券登记结算机构等网络与基础平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行良好沟通交流;对内通过强培训、抓落实、回头看等举措深化制度执行力，为切实履行信披义务提供重要支持。

加强考核问责，推进有规必依。公司在深入开展“以案为鉴、就案说规”的基础上，狠抓信息披露质效与考核问责，不断严格披露要求，持续强化披露水准，始终遵守信息披露各项规定。公司每年组织信批与保密管理专项培训，在强化信批时效性、规范性的同时，注重落实《证券法》作出的“简明清晰、通俗易懂”规定，最大程度尊重与保障中小投资者的知情权。

真心投教，“四全八进”，绘写投保新篇章

“十要素”四个“有机结合”原则中提出，证券行业文化建设应与专业能力建设有机结合，通过培养专业精神和专业主义，不断提升专业附加值。长江证券在投教工作上不断加大投入，帮助投资者树立理性投资理念、培育专业投资能力、加强风险防控意识。如前所述，当前资本市场以中小投资者为主的特征，决定投教工作的重要性与紧迫性。因为它事关国民金融素质、居民财富保值增值，需要证券公司及其从业人员真抓实干。

守正创新，积健为雄。长江证券高度重视投教工作，除从制度机制体制上提供充足保障外，还做到既有教无类、全面推进，又分门别类、因材施教，还条分缕析、因龄助教，根据不同年龄、不同阶层