鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务公告

鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务公告

公告基本信息

基金名称 鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金

基金简称 鹏扬淳兴三个月债券

基金主代码 011619

基金运作方式 契约型定期开放式

基金合同生效日 2021年9月8日

基金管理人名称 鹏扬基金管理有限公司

基金托管人名称 兴业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 鹏扬基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)等。

申购起始日 2021年12月8日

赎回起始日 2021年12月8日

转换转入起始日 2021年12月8日

转换转出起始日 2021年12月8日

下属分类基金的基金简称 鹏扬淳兴三个月债券A 鹏扬淳兴三个月债券C

下属分类基金的交易代码 011619 011620

该分类基金是否开放申购、赎回、转换 是 是

注：本次仅开放日常申购、赎回、转换业务，定期定额投资业务开放时间将另行公告。

日常申购、赎回、转换业务的办理时间

根据鹏扬淳兴三个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日所对应的三个月月度对日的前一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(含该日)起至首个开放期结束之日次日所对应的三个月月度对日的前一日，以此类推。如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至该日历月最后一日的下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务(红利再投资除外)，也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含该日)起进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于两个工作日并且不超过十个工作日，如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求。开放期的具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。

本次开放期为2021年12月8日至2021年12月21日，即2021年12月8日至2021年12月21日可办理本基金申购、赎回及转换业务；自开放期的下一个工作日即2021年12月22日(含)起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。

投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换，开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回、转换等业务(红利再投资除外)，也不上市交易。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

在开放期的每个开放日内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但在开放期最后一个开放日，投资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或者转换申请的，为无效申请。

日常申购业务

申购金额限制

投资人通过基金管理人的直销电子交易平台(目前仅对个人投资者开通)和其他销售机构首次申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币10元；投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币5万元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币10元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

申购费率

前端收费

鹏扬淳兴三个月债券A

申购金额（M） 申购费率 备注

M<1,000,000 0.60% 普通投资者

1,000,000≤M<5,000,000 0.30% 普通投资者

M≥5,000,000 1,000元/笔 普通投资者

M＜1,000,000 0.06% 特定投资群体

1,000,000≤M＜5,000,000 0.03% 特定投资群体

M≥5,000,000 1,000元/笔 特定投资群体

注：(1)本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率最高不超过0.60%，且随申购金额的增加而递减。

对于A类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

特定投资群体是指全国社会