财经网资本市场讯，11月15日，因新时代证券担任独立财务顾问未勤勉尽责，重庆监管局对新时代证券下发行政处罚决定书。

资料显示，经查明，欢瑞影视2013年因提前确认收入虚增营业收入6939.62万元，2014年因提前确认收入虚增营业收入2789.43万元。新时代证券未实施充分的核查程序，未获取充分有效的资料审慎核查欢瑞影视的营业收入，在核查过程中缺乏应有的谨慎，导致未发现欢瑞影视2013年提前确认电视剧《古剑奇谭》《微时代之恋》营业收入，2014年提前确认电视剧《少年四大名捕》营业收入的事实，所出具的《独立财务顾问报告》存在虚假记载。

新时代证券的上述行为违反了相关规定，重庆监管局决定，责令新时代证券股份有限公司改正，没收财务顾问业务收入500万元，并处以1500万元罚款;对时任项目签字财务顾问主办人徐鹏、张建刚给予警告，并分别处以10万元罚款。