中国经济网北京9月17日讯上交所科创板上市委员会2021年第68次审议会议于昨日召开，审议结果显示，深圳市必易微电子股份有限公司(简称“必易微”)首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第317家企业。

必易微本次发行的保荐机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司，保荐代表人为李青、任成。这是申万宏源今年保荐成功的第9单IPO项目。此前，1月14日，申万宏源保荐的南侨食品集团(上海)股份有限公司过会;2月2日，申万宏源保荐的广东绿岛风空气系统股份有限公司过会;2月23日，申万宏源保荐的杭州老鹰教育科技股份有限公司过会;5月6日，申万宏源保荐的广东洪兴实业股份有限公司过会;6月11日，申万宏源保荐的炬芯科技股份有限公司过会;6月28日，申万宏源保荐的中自环保科技股份有限公司过会;7月2日，申万宏源保荐的恒盛能源股份有限公司过会;7月5日，申万宏源保荐的杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司过会。

必易微主营业务为电源管理芯片和电机驱动控制芯片的设计和销售，产品主要应用于LED照明、通用电源和家电及IoT等领域。目前公司在产的电源管理芯片规格型号共超过600个，已成为主要的全方案电源管理芯片供应商。

截至招股说明书签署日，谢朋村直接持有必易微24.65%的股份，并通过担任三个员工持股平台卡纬特、卡维斯特、凯维思的执行事务合伙人，得以间接控制必易微股东大会25.00%的表决权。此外，2015年10月28日，谢朋村、张波、喻辉洁三人签署了《一致行动协议》，约定就有关公司经营发展的重大事项向股东(大)会、董事会行使提案权和在相关股东(大)会、董事会上行使表决权时保持一致。出现意见不一致时，在不损害其他方合法权益的情况下，以谢朋村意见为准。该协议自各方签署之日生效，至各方均不再直接或间接持有必易微股权且不再担任必易微董事、监事或高级管理人员之日止。因此，谢朋村通过一致行动人张波、喻辉洁可以间接控制必易微12.42%的股东大会表决权。综上，谢朋村合计控制必易微股东大会表决权达62.07%，系必易微控股股东和实际控制人。

必易微本次拟在上交所科创板上市，计划公开发行股票数量不超过1726.23万股，公司本次公开发行股票数量占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份。必易微拟募集资金6.53亿元，用于电源管理系列控制芯片开发及产业化项目、电机驱动控制芯片开发及产业化项目、必易微研发中心建设项目。

上市委现场问询问题

1.请发行人代表结合历史上苑成军、马小路在发行人的直接或间接持股及变化情况，说明发行人现有股权结构是否清晰。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表说明：(1)发行人董事、设计专家叶俊与其他核心技术人员在发行人中的持股情况;(2)未将叶俊认定为核心技术人员的原因及合理性;(3)叶俊所负责的研发、设计项目所涉及到的相关技术权属是否清晰，是否存在潜在纠纷。请保荐代表人发表明确意见。

需进一步落实事项

无