继中原证券上个月收到警示函后，监管处罚的“靴子”终于落地。因为内控和合规管理不完善，监管对中原证券南阳分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。中原证券南阳分公司时任负责人杨某，也因为对分公司内部控制不完善，未能有效防范和控制风险的违规行为负有直接管理责任，而被认定为不适当人选，在5年内不担任券商分支机构负责人或者实际履行上述职务。