中证网讯7月30日，上海海通证券资产管理有限公司(下称海通资管)发布关于高级管理人员变更公告，任命周陶为公司合规总监。

根据介绍，周陶历任中国证监会上海监管局主任科员、副处长，海通恒信国际租赁股份有限公司合规，现任海通证券股份有限公司合规法务部总经理，海通恒信国际租赁股份有限公司合规监事会主席，海通资管合规总监。

今年5月份，海通资管发布公告称，李雪因工作调整于2021年5月20日离任海通资管首席风险官兼合规总监，在拟任合规总监取得任职资格前，由公司总经理李井伟代为履行合规总监职务。

此前3月24日，证监会官网发布消息，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

经证监会调查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。

同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。