去年的一起新三板股价操纵案，有了处罚结果。

北京证监局近日的一则行政处罚决定书，披露了对新三板公司太一云实际控制人邓迪的处罚情况。

行政处罚决定书认定，邓迪为使“太一云”进入创新层，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。

北京证监局责令当事人依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。

为使公司进入新三板创新层实控人利用账户组操纵股价

北京证监局的上述行政处罚决定书显示，当事人邓迪为北京太一云技术股份有限公司(以下简称太一云)控股股东、实际控制人、董事长。

经查明，2020年2月6日至2020年4月30日期间，邓迪实际控制“邓迪”“环球汇富投资管理(北京)有限公司(以下简称环球汇富)”“北京银悦科技有限公司(以下简称北京银悦)”“北京银岸信息技术有限公司(以下简称北京银岸)”“范某燕”5个证券账户(该5个证券账户以下简称账户组)。

具体而言，邓迪操作账户组中的“邓迪”“环球汇富”“北京银岸”账户，杜某玲操作账户组中的“北京银悦”账户，范某燕操作账户组中的“范某燕”账户。以上几个账户组的交易决策由邓迪完成，账户组交易资金来源于邓迪、范某燕以及邓迪向范某燕、杜某玲筹借的资金。

行政处罚决定书指，邓迪作为太一云控股股东、实际控制人、董事长，为使太一云进入创新层，在2020年2月6日至2020年4月30日(以下简称操纵期间)共60个交易日，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。

《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(股转系统公告〔2019〕1834号)第十一条第三项规定，符合“最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司可以进入创新层。

行政处罚决定书详细列出了邓迪利用账户组操纵“太一云”的一些特点。

一是集中资金优势、持股优势。操纵期间，账户组以集合竞价交易方式累计买入“太一云”132,789股，累计买入金额1,228,705.55元，累计卖出“太一云”6,800股，累计卖出金额66,803元，成交量占该股总成交量的54.64%。

操纵期间，账户组持流通股数量占“太一云”流通股本比例均超过64%，最高达到65.53%。

二是账户组进行连续买卖。操纵期间，账户组每天均发生交易，占总交易天数的100%。账户组当日成交量占市场成交量超过50%的有50个交易日，占60个交易日的83.33%;超过60%的有41个交易日，占60个交易日的68.33%;超过70%的有36个交易日，占60个交易日的60%;占比为100%的有34个交易日，占60个交易日的56.67%。

行政处罚决定书指，账户组以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报买入，采用连续交易方式拉抬和维持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至符合市值标准的成交价。操纵期间内，账户组总申买148笔，其中以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%;以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57%。操纵期间内，账户组有57个交易日参与收盘成交，占60个交易日的95%;账户组收盘成交市场占比超过50%的有54个交易日，占60个交易日的90%;账户组收盘成交市场占比为100%的有53个交易日，占60个交易日的88.33%。

以账户组2020年3月23日的交易为例：在14点08分，账户组以15元的价格申买1,000股，当日最近成交价为7.19元，行情揭示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，最终以9.73元成交并形成该日收盘价，当日股价上涨18.66%。

资料显示，太一云(430070.OC)为新三板挂牌公司。根据太一云此前的公告，公司隶属信息传输、软件和信息技术服务业，主营业务为区块链技术及区块链相关技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术授权等。公司构建了自主知识产权的太一可信区块链架构和应用体系，为各行业互联网应用层提供稳定的区块链底层基础设施、提供区块链技术所需要的服务和业务创新整体解决方案。公司可信区块链技术架构包括：太一超导网络、太一智能合约、太一共识机制、太一安全机制、可信认证、太一金融基础设施等。产品及产品解决方案有：版权链解决方案、食品链解决方案、交通运输解决方案、供应链解决方案、医养链、公益链、可信身份链、旅游链、能源链、政务链、游戏行业解决方案等领域。

近年来，公司经营不太景气，陷入连续亏损状态。2020年上半年，公司营收仅为23.73万元，同比下降96.32%，归母净利润为亏损429.15万元。

当事人操纵股价亏损10万元被罚款300万元

上述行政处罚决定书指，操纵期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为145.56%。

截至2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92,289股，交易“太一云”合计亏损100,961.29元。

行政处罚决定书指，邓迪的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述