中国经济网北京3月5日讯中国证监会青岛监管局日前发布《关于对爱建证券有限责任公司青岛分公司、韩新军采取责令改正措施的决定》，经查，爱建证券有限责任公司(以下简称“爱建证券青岛分公司”)在销售集合资产管理计划、开展客户营销及客户服务两方面存在违法违规行为，中国证监会青岛监管局对爱建证券青岛分公司及时任分公司负责人韩新军采取责令改正的监督管理措施。

爱建证券青岛分公司在销售集合资产管理计划方面违法违规行为具体为：一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形;二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形;三是爱建证券青岛分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。

爱建证券青岛分公司在开展客户营销及客户服务方面违法违规行为具体为：一是爱建证券青岛分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动;二是爱建证券青岛分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条，《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二条，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条的规定。韩新军作为时任分公司负责人，对爱建证券青岛分公司存在的上述违规行为负有直接责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、第五十七条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，《证券公司监督管理条例》第七十条规定，中国证监会青岛监管局决定对爱建证券青岛分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。

公开资料显示，爱建证券第一大股东为上海陆家嘴金融发展有限公司，持股比例为51.14%;第二大股东为上海爱建集团股份有限公司，持股比例为40.45%;第三大股东为上海方达投资发展有限公司，持股比例为8.41%。