财经网资本市场讯12月23日，北京证监局官网发布消息称，经查，国开证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。根据有关规定，北京证监局决定对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

国开证券前身是航空证券，成立于2003年12月。2009年11月航空证券原股东中国航空工业集团公司与国家开发银行签订转让100%的股权协议。2010年2月10日获中国证监会批准，2010年2月23日完成股权变更的工商登记，成为国家开发银行的全资子公司。2010年6月17日完成工商变更登记，公司正式更名为国开证券有限责任公司。2010年8月25日，国开证券在北京正式成立，是国内首家尝试银证混业经营的证券机构。2017年9月25日，国开证券完成股份制改革并正式变更为股份有限公司，注册资本95亿元。

国开证券股票质押业务风险或早现端倪。2019年国开证券净利由盈转亏，年报数据显示，2019年国开证券实现营业收入16.44亿元，同比减少2.55亿元，降幅13.44%;实现净利润为亏损4.66亿元，同比减少10.66亿元，降幅177.70%。对于去年合并口径净利润减少的主要原因，国开证券解释为，2019年部分股票质押业务风险进一步暴露，相应增提减值准备。另外对于部分风险暴露的股票质押项目，公司已充分计提减值准备，目前正在积极化解。

2019年首现亏损，也给国开证券IPO之路带来了风险。2017年11月，中信证券与国开证券签署了辅导协议，受聘担任国开证券首次公开发行A股股票并上市的辅导机构。2018年1月12日，中信证券向北京证监局报送了第一期辅导工作报告，并于2018年3月12日、5月11日先后报送了第二期、第三期辅导工作报告。2019年国开证券的净利润由盈转亏，让国开证券不满足主板连续3年盈利的要求。

另外，据财经网此前报道，11月16日，国开证券在北京金融资产交易所挂牌一起金融类股权类项目，拟出售旗下9家证券营业部资产，拟转让价格为7295.77万元。若交易成功，国开证券将仅剩下1家营业部。这9家证券营业部均为国开证券100%持股，据普华永道中天会计师事务所出具的审计报告，9家营业部2019年资产总计17.19亿元，负债也为17.19亿元，营业收入为8732.99万元，营业利润为2634.35万元，净利润为2031.43万元。