■“证券行业文化建设高管谈”专栏

文化是关系一个国家、一个企业强盛兴旺的核心软实力。党的十九大报告指出：“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强”“发展中国特色社会主义文化，就是以马克思主义为指导，坚守中华文化立场，立足当代中国现实，结合当今时代条件，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化，推动社会主义精神文明和物质文明协调发展。”

东海证券长期以来重视企业文化建设，以文化建设促进企业健康发展。2019年至今，根据中国证监会主席易会满在2019年底证券基金行业文化建设动员大会上提出的“加快行业文化建设，优化行业发展生态，争取通过两到三年的努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系”要求，东海证券进一步深化和加强公司文化建设。首先，要求全体员工作为证券从业人员，要准确理解和把握证券行业文化建设的核心要素，崇尚贡献，敬畏法治，以服务实体经济为宗旨。其次，进一步明确和完善东海证券企业文化的核心内涵和基本原则，使之与东海证券的发展、各项业务和社会责任有机融合。最后，采取切实有效的措施，大力推进公司文化建设，使之融入东海证券的日常工作之中。

一、崇尚贡献敬畏法治以服务实体经济为宗旨

价值观决定着一个人的思想和行为方式，文化建设的核心是价值观。证券行业作为资本市场中重要的中介服务机构，在我国经济转型升级和高质量发展的新阶段起着越来越重要的作用。东海证券要求公司员工以服务实体经济为宗旨，崇尚贡献，遵守规则，敬畏法治，敬畏市场，树立正确的价值观。

(一)以服务实体经济为宗旨

中国证监会主席易会满指出，健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本，是服务实体经济的内在要求。证券企业的文化建设就是要以服务实体经济为宗旨，避免“脱实向虚”等现象发生。

股票市场起源于国外，服务于实体企业的发展需要，在历史发展过程中已经成为西方发达国家经济发展强有力的助推器。比如在美国，其经济的发展和产业的升级换代，都与资本市场息息相关。二十世纪20年代初，美国的钢铁企业在接受投资银行的融资后，得到了迅猛的发展。随后，美国的国防军工、交通运输及汽车制造业的崛起也离不开美国资本市场的助力。美国硅谷经过几十年的高速发展形成了以半导体、电子工业与计算机等创新主导的新经济生态圈，引领全球高科技领域的发展。我国经济已进入高质量发展新阶段，科技创新和产业升级成为经济发展的主旋律。从国际经验来看，融资方式要从银行贷款转向股权融资，这个阶段资本市场的重要性更加突出。

作为中小型券商，东海证券一直将服务实体经济发展作为首要任务，不仅在日常业务中要求全力促进实体企业发展，还结合公司实际，提出把服务苏南常州地区发展作为重要的工作抓手，成立地区总部，统筹兼顾地方产业发展要求，融合全公司各方面力量，为地方经济发展和产业升级提供最好的服务，并在服务地方经济的同时获得自身的健康发展。

(二)敬畏法治

市场经济在某种程度上来说就是法治经济，高度的市场化离不开严格的法治体系，必须将法治融入行业文化的血液之中，敬畏法治，敬畏市场。良好的法治是资本市场健康发展的基础保障，中国证监会主席易会满提出“四个敬畏、一个合力”，其中重要的一条就是敬畏法治。在推进全面深化资本市场改革中，也始终重视市场化、法治化原则，大力推进完善资本市场的法治制度体系。

修订后的《中华人民共和国证券法》(简称新《证券法》)已于2020年3月1日起施行。新《证券法》大幅提高了对行业中违法违规行为的处罚力度。对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元;对于欺诈发行行为，新《证券法》从原来最高可处募集资金5%的罚款，提高至募集资金的1倍。另外，市场参与主体行为也得到进一步的规范，例如发行人控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等违法民事赔偿责任也进一步明确。

我国资本市场发展历史还不长，其中的法治体系不尽完善，受到巨额利益的诱惑，一些人铤而走险，通过违规违法的方式获得好处，整体上来看法治的威慑力尚显不足。上市公司和证券经营机构作为资本市场主要参与者，其违法违规行为会对市场造成不利影响和损失。

东海证券坚持“合规创造价值、合规人人有责”的理念，让合规意识装入心头，融入血液，要求所有员工把合法合规作为开展业务的前置条件，要求每一个从业者从内心深处真正做到遵守行业法规，敬畏法治，不断提升自我道德修养水平，以促进经济发展和行业健康发展为目的，高标准约束自身行为，坚决抵制不正当、非法利益的诱惑，在遵法合规的职业发展道路中成为人生的赢家。认真贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关要求，营造团结协作、诚实守信、规则至上、服务奉献的道德文化氛围。

东海证券优化调整合规管理体系和全面风险管理架构，持续推动合规风控工作流程化、标准化、规范化，实现对合规风险的有效