牛市气息浓厚，券商股连续两日大涨。涨幅领先的东方财富（300059.SZ）连续两日日内冲击涨停，不仅昨日上涨10.03%，今日日内最高价也实现了9.9%的涨幅。

但上市公司全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司（简称“东方财富研究所”）昨日晚间，因四项投顾违规的问题，收到上海证监局责令改正的通知函。

2月20日晚间，上海证监局在其官网上发布了《关于对上海东方财富证券研究所有限公司采取责令改正监督管理措施的决定》，称，东方财富研究所在开展证券投资顾问业务的过程中，存在四方面违规行为：

一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；

二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；

三是对客户进行不实、误导性营销宣传；

四是内部控制不健全。

上海证监局表示，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对东方财富研究所采取责令改正的监督管理措施。东方财富研究所应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，完善内部控制，切实提高合规管理水平。东方财富研究所应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向上海证监局提交书面整改情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

东方财富研究所与一般意义上的券商研究所不同，该公司主营投顾服务业务。

尽管上海证监局于昨日晚间发布监管决定，但具体做出决定是在1月23日。

由于受疫情影响，券商各项业务向线上迁移，一方面对券商的技术支撑提出挑战，另一方面，由于网络信息传播方式的复杂化，也对券商在业务操作过程中的合规性提出挑战。

2月5日，浙江证监局对同花顺（300033.SZ）的全资子公司浙江同花顺云软件有限公司同样出具监管函，因有员工存在不具有证券投资咨询执业资格，但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为，被责令作出处分该员工的决定。