招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金基金合同生效公告

招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数

证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2019年12月19日

招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金基金合同生效公告

1.公告基本信息

基金名称招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金

基金简称招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数

基金主代码008073

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2019年12月18日

基金管理人名称招商基金管理有限公司

基金托管人名称平安银行股份有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金基金合同》、《招商中债-1-

3年高等级央企主题债券指数证券投资基金招募说明书》

下属分级基金的基金简称招商中债-1-3年高等级央企

主题债券指数A

招商中债-1-3年高等级央企

主题债券指数C

下属分级基金的交易代码008073008074

注：自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

2.基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文号

证监许可[2019]1752号基金募集期间

自2019年11月4日

至2019年12月16日止

验资机构名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

募集资金划入基金托管专户的日期2019年12月18日

募集有效认购总户数（单位：户）400份额级别

招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数

A

招商中债-1-3年高等级央企主题债券指

数C合计募集期间净认购金额（单位：人民币元）

303861702.50253669537.72557531240.22认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）

101592.7429187.08130779.82

有效认购份额303861702.50253669537.72557531240.22

利息结转的份额101592.7429187.08130779.82募集份额

（单位：份）合计303963295.24253698724.80557662020.04认购的基金份额（单位：份）

---

占基金总份额比例---募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况其他需要说明的事项

-认购的基金份额（单位：份）

11139.29540.0711679.36募集期间基金管理人的

从业人员认占基金总份额比例0.0037%0.0002%0.0021%

招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金基金合同生效公告购本基金情况募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件是向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期

2019年12月18日

注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。本基金的基金经理未持有本基金；

2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。

3.其他需要提示的事项

1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基

金管理人的网站（http://www.cmfchina.com）或客户服务电话（400-887-9555）查询交易确认情况；

2、本基金办理申购、赎回的具体时间，由本基金管理人于申购赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。

招商基金管理有限公司

2019年12月19日